證券從業(yè)資格考試歷年真題精選（1）

證券從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是(  )。

A.首日上市的證券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

答案：A

2、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢公司

D.私募基金

答案：A

3、在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司(  )

A.可以就標的證券主動行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行使該權利

B.應就標的證券主動行使股東或持有人權利

C.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利

D.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，應由客戶行使該權利

答案：C

4、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指導》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的(　　)

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：B

5、下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是(　　)

A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

答案：A

6、根據(jù)基金資金來源和用途的不同,可以將基金分為(  )。

I在岸基金

Ⅱ離岸基金

Ⅲ系列基金

Ⅳ保本基金

A.I、‖

B.I、‖、Ⅲ

C.‖、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是(  )。

A.應當了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等

B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推 介，但應由客戶簽字確認

答案：D

8、在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司(  )

A.可以就標的證券主動行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行使該權利

B.應就標的證券主動行使股東或持有人權利

C.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利

D.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，應由客戶行使該權利

答案：C

9、(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

10、委托證券買賣中委托人的義務不包括(  )。

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

B.按規(guī)定繳存費用

C.履行清算交割義務

D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的

答案：C