申請證券從業(yè)考試執(zhí)業(yè)證書相關(guān)事宜

證券從業(yè)資格證的辦理是從業(yè)人員到證券公司工作之后，由供職的證券公司向證券從業(yè)協(xié)會申請辦理。從業(yè)證書的辦理只能由證券公司申請，個人不能申請，不在證券公司執(zhí)業(yè)也不能申請。

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

其中一般證券業(yè)務(wù)是最常見的一種業(yè)務(wù)，下面以一般證券業(yè)務(wù)證書注冊申請的條件舉例。

證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請入口：中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（http://person.sac.net.cn/login.action）

證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請條件：

申請執(zhí)業(yè)資格證書的條件除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請具體流程：

（一）由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號；

（二）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（三）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（四）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

（五）對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。