證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（12.2）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（    ）。

A．招股說明書（預(yù)披露稿）

B．招股說明書（申報稿）

C．招股意向書

D．招股意向書（申報稿）

【答案】C

2、證券公司在代銷金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由（    ）承擔(dān)。

A．證券公司

B．金融產(chǎn)品銷售機構(gòu)

C．金融產(chǎn)品設(shè)計機構(gòu)

D．委托人

【答案】D

3、在收購上市公司過程中，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（    ）。

Ⅰ．對收購人進行盡職調(diào)查

Ⅱ．對收購人進行持續(xù)監(jiān)督

Ⅲ．向收購人提供專業(yè)化服務(wù)

Ⅳ．對收購人規(guī)范化運作進行輔導(dǎo)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、下列情形，需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（  ）。

Ⅰ．證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ．證券公司合并

Ⅲ．證券公司分立

Ⅳ．聘任會計師事務(wù)所

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)包括（    ）。

Ⅰ．了解客戶的標準、程序和方法

Ⅱ．了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標準、程序和方法

Ⅲ．評估適當(dāng)性的標準、程序和方法

Ⅳ．執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

A．Ⅰ 、Ⅱ

B． Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】D