證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.30）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，由（   ）變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A. 中國證監(jiān)會          B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 基金業(yè)協(xié)會          D. 銀行業(yè)協(xié)會

【答案】B

2、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得（    ）的罰款。

A. 1倍以上3倍以下   

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下   

D. 5倍以上10倍以下

【答案】B

3、下列說法正確的是（    ）。

l. 證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對

II. 證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對

III. 從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料

IV. 證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況，誠信信息記錄錯誤的，予以更正

A. I   II   IV  

B. I   II   III   IV 

C. I   II   III  

D. I   III  IV

【答案】D

4、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則包括（  ）。

Ⅰ. 全面性原則

Ⅱ. 審慎性原則

Ⅲ. 預(yù)見性原則

Ⅳ. 有效性原則

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ  

【答案】A

5、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括（    ）。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A. I    II      B. III   IV       C. I   II    III         D. I   II   III   IV

【答案】D