2019年11月保薦代表人勝任能力考試真題及答案

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個(gè)科目，其中《投資銀行業(yè)務(wù)》（保薦代表人勝任能力考試）考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為120題，考試時(shí)間為180分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、根據(jù)《深圳證券交易所可交換公司憤券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南)發(fā)行人提交 《可交換情票面利車公告》 的時(shí)間是（  ）

A.網(wǎng)上申購(gòu)目的前4交易日16:00前

B.網(wǎng)上申購(gòu)日的前3交易日16:00前

C.網(wǎng)上申購(gòu)日的前1交易日16:00前

D.網(wǎng)上申購(gòu)日的前2交易日16:00前

【答案】C

2、根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》(2017年2月15日修訂) ，下列投資者中，上市公司非公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書發(fā)送對(duì)象包括（  ）

A.不少于5家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

B.上市公司前30名股東

C.不少于10家基金管理公司

D.不少于20家證券公司

【答案】A

3、根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》，在上市公司要約收購(gòu)過(guò)程中，下列與財(cái)務(wù)顧問(wèn)相關(guān)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）

A.收購(gòu)人在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，可提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)由具承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書面承諾證明其具備履約的能力

B.被收購(gòu)公司董事會(huì)無(wú)需聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

C.在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書

D.被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、資信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查

E.收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

【答案】B

4、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，下列不屬于上市保行書常用內(nèi)容的是（  ）

A.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人具備相應(yīng)保薦資格以及保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序的說(shuō)明

B.保薦機(jī)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)

C.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明

D.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

【答案】A

5、根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》，下列關(guān)于上交所主板上市公司回購(gòu)股份的設(shè)注，正確的是（  ）

A.回購(gòu)價(jià)格區(qū)間上限不得高于董事金通過(guò)該決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%

B.上市公司在回購(gòu)期間不得發(fā)行股份募集資金，但依照有關(guān)規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的除外

C.上市公同回購(gòu)股份的，董事在自公司首次披露回購(gòu)股份事項(xiàng)之日起至發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告期間，不得減持該上市公司股份

D. 上市公司應(yīng)當(dāng)在回購(gòu)股份方案中明確擬回購(gòu)股份數(shù)量的上下限，且上限不得超出下限的1倍

【答案】B

6、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)的重組交易，自收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起超過(guò)一定期限未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。該期限為（  ）

A .3個(gè)月

B .24個(gè)月

C .12個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】C

7、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開展工作時(shí)的權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤而的是（  ）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時(shí)查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.甲國(guó)券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)

D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)

E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲證券公司

【答案】A

8、根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行) 》，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展首次信用評(píng)級(jí)時(shí)，從觀場(chǎng)盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告交稿完成之日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于（  ）

A .15個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C .20個(gè)工作日

D.45個(gè)工作日

【答案】A

9、根據(jù)(證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)規(guī)程的說(shuō)法，正確的是（  ）

A.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)，準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不得少于20年

B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，按每一保薦代表人建立獨(dú)立的保薦工作底稿

C.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督，執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度

【答案】D

10、甲、乙、丙、丁均為科創(chuàng)板上市公司，根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司特續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》，下列關(guān)于信息核露的說(shuō)注，正確的是（  ）

A.丁公司尚未盈利， 其應(yīng)當(dāng)充分技露尚未盈利的成因，以及對(duì)未來(lái)三年的盈利預(yù)測(cè)

B.丙公司不得在非交易時(shí)段對(duì)外發(fā)布重大信息，已經(jīng)泄密或者確實(shí)難以保密的除外

C.乙公司自愿披露與公司有關(guān)的某事件信息，該信息不屬于恢法應(yīng)當(dāng)披露的信息，乙公司應(yīng)當(dāng)按照同一標(biāo)準(zhǔn)披露后續(xù)類似事件

D.甲公司籌劃的重大事項(xiàng)存在較大不確定性，立即披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)疑資者。公司可以暫不披露，但最遲應(yīng)在該重大事項(xiàng)達(dá)成初步意向時(shí)對(duì)外披露。

【答案】C