2019年證券從業(yè)資格考試大綱有哪些變化？

從本次改動數(shù)目來看，本次金融市場基礎(chǔ)知識部分改動較大，而證券市場基本呢法律法規(guī)部分則改動較小。（注：本文只附上修改部分，2019年證券從業(yè)資格考試大綱修改標(biāo)注版請下載附件）

證券市場基本法律法規(guī)

一、【證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范】將原<公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理>中反洗錢的內(nèi)容單獨(dú)列為一節(jié)<證券公司反洗錢工作>并增加了部分內(nèi)容

掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求；掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；熟悉證券公司對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理要求。

二、【證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范】新增<證券公司信息技術(shù)管理>

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般規(guī)定；掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

三、【證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范】<證券經(jīng)濟(jì)>修改并新增了部分內(nèi)容

【熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施?！扛臑?lt;熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。>

四、【證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范】<證券資產(chǎn)管理>修改并新增了部分內(nèi)容

了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求；了解對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求；了解委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求；熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形。

金融市場基礎(chǔ)知識

一、【中國的金融體系與多層次資本市場】<中國的金融體系>新增部分內(nèi)容

了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實(shí)踐措施。

二、【中國的金融體系與多層次資本市場】<中國的多層次資本市場>新增部分內(nèi)容

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；了解科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。

三、【證券投資基金】新增<基金的管理>

了解基金的投資理念與投資風(fēng)格；掌握基金公司的投資管理過程；熟悉主要的基金業(yè)績評估方法。

四、【金融風(fēng)險管理】修改<風(fēng)險概述>

【了解風(fēng)險的常見定義；掌握中國標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險的定義；掌握風(fēng)險的構(gòu)成要素；掌握金融風(fēng)險的分類；熟悉系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險的概念；熟悉流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險的概念與特點(diǎn)?！扛臑?lt;掌握風(fēng)險的三種定義；掌握損失、不確定性、波動性、危險等與風(fēng)險密切相關(guān)的概念；熟悉流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險的概念與特點(diǎn)；了解風(fēng)險與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險理念。>

五、【金融風(fēng)險管理】完全修改<風(fēng)險管理的基本框架>

【掌握風(fēng)險管理的概念；熟悉風(fēng)險管理的方法；熟悉風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn)；熟悉風(fēng)險管理的過程；熟悉風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應(yīng)用；了解風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢?！扛臑?lt;掌握風(fēng)險管理的內(nèi)涵與目標(biāo)；熟悉風(fēng)險管理策略的概念及特點(diǎn)；了解風(fēng)險管理的流程；熟悉壓力測試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測試的情景和方法。>

六、【金融風(fēng)險管理】新增<風(fēng)險衡量方法>

掌握市場風(fēng)險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)；掌握信用風(fēng)險構(gòu)成要素、信用風(fēng)險評估方法與信用評級；掌握流動性風(fēng)險衡量的四個指標(biāo)的含義及流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計(jì)算方式。