證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.6）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、（   ）是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉(cāng)量

C. 平倉(cāng)

D. 漲跌停板

【答案】B

2、基金管理人、基金托管人違反《基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正可以處（   ）萬(wàn)元以下罰款。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

3、（   ）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

I. 發(fā)行人

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的監(jiān)事

IV. 上市公司的一般工作人員

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

【答案】A

4、股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括（   ）。

I. 發(fā)起人協(xié)議

II. 公司章程

III. 招股說(shuō)明書

IV. 發(fā)起人的財(cái)務(wù)狀況

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（   ）。

I. 分級(jí)結(jié)算制度

II. 保證金制度

III. 漲跌停板制度

IV. 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】D