2019年8月《金融市場基礎知識》考試教材目錄

2019年8月證券從業(yè)資格考試教材仍為中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2018)》，分為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩本，由中國財政經(jīng)濟出版社出版，于2018年9月發(fā)行，考生可通過中國財政經(jīng)濟出版社網(wǎng)上書店等渠道購買。

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《金融市場基礎知識》

作者：中國證券業(yè)協(xié)會

出版社：中國財政經(jīng)濟出版社

出版日期：2018年9月

書號：978-7-5095-8478-1

定價：58.00元

《金融市場基礎知識》教材目錄

第一章金融市場體系

第一節(jié)金融市場概述

一、金融市場的概念與功能

二、直接融資與間接融資

三、金融市場的重要性

四、金融市場的分類

第二節(jié)全球金融市場

一、全球金融市場與金融體系

二、英國的金融市場

三、美國的金融市場

四、中國香港金融市場

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

一、中國金融市場的歷史、現(xiàn)狀及影響因素

二、中國的金融中介機構體系

三、中央銀行與貨幣政策

第二節(jié)中國的多層次資本市場

一、多層次資本市場概述

二、多層次資本市場的主要內容

三、多層次資本市場的意義

第三章證券市場主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

一、證券市場融資活動

二、證券發(fā)行人

第二節(jié)證券投資者

一、證券市場投資者概述

二、機構投資者

三、個人投資者

第三節(jié)證券中介機構

一、證券公司概述

二、證券公司的主要業(yè)務

三、證券公司業(yè)務國際化

四、證券服務機構

第四節(jié)自律性組織

一、證券交易所

二、中國證券業(yè)協(xié)會

三、證券登記結算公司

四、證券投資者保護基金

第五節(jié)證券市場監(jiān)管機構

一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

三、證券市場監(jiān)管機構

第四章股票

第一節(jié)股票概述

一、股票的概念

二、普通股

三、優(yōu)先股

四、我國股票的類型

第二節(jié)股票發(fā)行

一、股票發(fā)行制度

二、新股發(fā)行

三、股票退市制度

第三節(jié)股票交易

一、證券交易概述

二、股票交易程序

四、滬港通和深港通

第四節(jié)股票估值

一、股票的價值與價格

二、股票估值方法

第五章債券

第一節(jié)債券概述

一、債券概述

二、政府債券

三、金融債券、公司債券與企業(yè)債券

四、國際債券

五、資產(chǎn)證券化

第二節(jié)債券的發(fā)行

一、國債的發(fā)行與承銷

二、地方政府債券的發(fā)行與承銷

三、金融債券的發(fā)行與承銷

四、企業(yè)債券的發(fā)行與承銷

五、非金融企業(yè)債務融資工具的發(fā)行與承銷

六、證券公司債券的發(fā)行與承銷

七、國際開發(fā)機構人民幣債券發(fā)行與承銷的有關規(guī)定

第三節(jié)債券交易

一、債券交易的概念及流程

二、債券評級

三、債券市場

第四節(jié)債券估值

一、債券估值原理

二、債券報價與實付價格

三、債券估值模型

四、債券收益率

五、利率的風險結構與期限結構

第六章證券投資基金

第一節(jié)證券投資基金概述

一、證券投資基金的概念與特點

二、證券投資基金的分類

三、證券投資基金的起源與發(fā)展

第二節(jié)證券投資基金的運作與市場參與主體

一、證券投資基金的運作

二、基金市場參與主體

第三節(jié)基金的募集、申購、贖回與交易

一、基金的募集與認購

二、開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結

三、封閉式基金的交易

第四節(jié)基金的估值、費用與利潤分配

一、基金資產(chǎn)估值

二、基金的費用

三、基金利潤與利潤分配

四、基金的稅收

第五節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

一、基金監(jiān)管

二、基金信息披露

第六節(jié)非公開募集證券投資基金

一、非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

二、私募基金的募集

三、私募基金的信息披露

第七章金融衍生工具

第一節(jié)金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

二、金融衍生工具的分類

三、金融衍生工具的發(fā)展及現(xiàn)狀

第二節(jié)金融遠期、期貨與互換

一、現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易

二、金融遠期合約與遠期合約市場

三、金融期貨合約與金融期貨市場

四、金融互換交易

第三節(jié)金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品

一、金融期權的定義和特征

二、金融期權的分類

三、金融期權的基本功能

四、金融期權的主要風險指標

五、我國主要期權品種

六、權證

七、可轉換債券

八、可交換債券

第四節(jié)其他衍生工具簡介

一、存托憑證

二、結構化金融衍生產(chǎn)品

第八章金融風險管理

第一節(jié)風險概述

一、風險的定義

二、金融風險的構成

三、金融風險的分類

第二節(jié)風險管理

一、風險管理的基本內涵

二、風險管理的主要方法

三、風險管理的一般步驟

四、風險管理VaR方法

五、風險管理的發(fā)展

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