2019年7月金融市場基礎知識考試真題及答案精選（1）

2019年度第四次證券從業(yè)資格考試已于7月6日-7日舉行，證券從業(yè)考試是機考隨機抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題，所以需要借助考生們的力量，歡迎考生考后進入希賽網證券從業(yè)考試交流群進行交流，將你記得的真題分享出來，小編會及時給大家整理考生考后交流的真題及答案，供大家參考！

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考后關注

考后大家最關心的莫過于考試成績了，7月證券從業(yè)考試成績于7月8日下午公布。具體成績查詢方式，點擊查看>>2019年7月證券從業(yè)考試成績查詢入口

以下是根據考友反饋、群友分享，給大家整理的7月金融市場基礎知識真題及答案（第一批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、下列不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

A. 合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格

B. 未經客戶委托，假借客戶名義買賣證券

C. 利用傳播媒介誤導投資者的信息

D. 未在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

答案：A

2、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是（ ）。

A. 最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務

B. 最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保

C. 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%

D. 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

答案：B

3、通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現金股利支付的公司股票稱為（ ）。

A. 藍籌股

B. 紅籌股

C. 金牛股

D. 績優(yōu)股

答案：A

4、下列有關股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是（ ）。

A. 股票必須采用紙面形式

B. 股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C. 股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式

D. 股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

答案：C

5、證券公司將自有資金投資于（ ），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國債

D. 權證

答案：C

6、在不采用信用交易的情況下，投資者（ ）。

A.可以根據個人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經紀商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內平倉

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

答案：D

7、無限售條件股份包括（ ）。

Ⅰ.境內上市外資股

Ⅱ.持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.參股區(qū)域性股權市場運營機構

Ⅱ.分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務

Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息

Ⅳ.在區(qū)域性股權市場提供私募債券融資服務

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（ ）。

Ⅰ.審批制

Ⅱ.審定制

Ⅲ.核準制

Ⅳ.注冊制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

10、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是（ ）。

Ⅰ.企業(yè)的市場價值小于重置成本

Ⅱ.企業(yè)的市場價值大于重置成本

Ⅲ.此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

Ⅳ.此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B