中證協(xié)：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見問題解答

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見問題解答

一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問題該向誰咨詢？

答: 首先請咨詢所在機構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責(zé)實質(zhì)審核，由其負責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

如有進一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

二、想全面了解一下有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員管理的規(guī)定，一共有哪些？

答: 與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規(guī)主要包括法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。

相關(guān)法規(guī)體系如下圖所示：

三、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書？

答：凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

四、如何取得從業(yè)資格？

答: 參加我會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

五、執(zhí)業(yè)證書共有幾類？

答: 執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等八類。

六、證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用哪些人員？

答: 《證券法》第132條規(guī)定“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”

《證券法》第133條規(guī)定“機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”

因此，證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用上述人員。

七、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么？

答: 執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向我會申請辦理。具體程序如下：

（一）由機構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；

（二）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)；

（三）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；

（四）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核；

（五）對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。（申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

八、執(zhí)業(yè)注冊審核是如何分工的？

答：執(zhí)業(yè)注冊審核分工如下：

（一）申請注冊人員應(yīng)如實準(zhǔn)確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

（二）所在機構(gòu)負責(zé)申請注冊人員提交材料的實質(zhì)審核。所在機構(gòu)指定專人（資格管理員）登錄我會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實、準(zhǔn)確、完整； （三）我會對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。

九、執(zhí)業(yè)注冊填表應(yīng)注意哪些問題？

答：執(zhí)業(yè)注冊填表應(yīng)特別注意以下問題：

（一）關(guān)于申請人基本信息填寫

1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm，紅底或藍底證件標(biāo)準(zhǔn)照，且照片務(wù)必為近期拍攝；嚴禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場照片。

2、姓名有偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。

3、證件號碼尾號是X的，應(yīng)大寫。

4、從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個月算一年。實習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。

5、學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的較高學(xué)歷信息相符。

6、現(xiàn)機構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開始日期相同。

7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。

8、辦公電話與家庭電話均必須填寫，且不可相同。電話區(qū)號后面請務(wù)必添加“-”。

9、工作與居住地址填寫不可相同，且務(wù)必精確到門牌號碼。

10、申請表中某些項目（如曾用名、處分及獎勵等），如沒有可不填。

（二）關(guān)于教育經(jīng)歷填寫

1、教育經(jīng)歷從高中開始填寫，短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。

2、大學(xué)學(xué)歷編號不可填寫不實的編號（如不確定可通過學(xué)信網(wǎng)查詢），高中畢業(yè)證書編號原則上也需填寫。

具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請人，務(wù)必請在附頁中上傳留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認證文件。

（三）關(guān)于工作經(jīng)歷填寫

1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù)，不得有超過3個月的間隔；待業(yè)時間過長的，請在附頁說明具體原因。

2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當(dāng)與本人承諾日期一致。

3、變更證書時應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。

4、工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。

5、工作經(jīng)歷中公司名稱應(yīng)填寫全稱，工作部門應(yīng)當(dāng)與基本信息處的部門名稱保持一致。

6、請認真填寫是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類型，兼職經(jīng)歷、實習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。

7、申請人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷，或?qū)ψ钚乱粭l記錄進行修改，不能修改過往經(jīng)歷。

過往經(jīng)歷填寫錯誤的，須經(jīng)所在機構(gòu)向我會提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會從業(yè)人員管理部門核實無誤后進行修改。

十、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間？

答: 一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會網(wǎng)站5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序；

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段（協(xié)會網(wǎng)站5個工作日公示期），公示期滿后，進入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

十一、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

答: 申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十二、申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

答: 申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十三、申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件？

答: 申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）已與證券公司簽訂委托合同；

（四）具有完全民事行為能力；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十四、申請投資主辦人應(yīng)具備什么條件？

答: 申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；

（九）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備什么條件？

答: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）年滿18周歲；

（二）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有中華人民共和國國籍；

（九）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十六、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)應(yīng)具備什么條件？

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）年滿18周歲；

（二）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有中華人民共和國國籍；

（九）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十七、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備什么條件？

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）年滿18周歲；

（二）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有中華人民共和國國籍；

（九）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十八、申請保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件？

答: 申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（九）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（十）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

（十一）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（十二）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十九、香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)證書？

答: 取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員，如果被內(nèi)地證券經(jīng)營機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序，通過其聘用機構(gòu)向我會申請取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書。

二十、外籍人員可否申請執(zhí)業(yè)注冊？

答: 除證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）等執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他類型的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍要求；外籍人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

二十一、申請人能否申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書？

答: 不能。申請人只能根據(jù)所在機構(gòu)工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。

二十二、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

答: 按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認機構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機構(gòu)已做離職備案的，新機構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。

對于原機構(gòu)未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構(gòu)應(yīng)向我會做出書面情況說明。

二十三、申請人從業(yè)人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦？

答:從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構(gòu)資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關(guān)于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問題，請咨詢所在機構(gòu)的資格管理員。

二十四、已經(jīng)從機構(gòu)離職，為何在協(xié)會網(wǎng)站上無法查詢到執(zhí)業(yè)證書？

答: 已從機構(gòu)離職的人員，一旦機構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在我會網(wǎng)站查詢。

（來源：中國證券業(yè)協(xié)會）

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