2019年5月臺(tái)灣證券人員取得大陸證券資格公告

關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)有關(guān)事項(xiàng)的公告

為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國(guó)臺(tái)發(fā)[2018]1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干措施》)的精神，為臺(tái)灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實(shí)《若干措施》第29項(xiàng)“在臺(tái)灣已獲取相應(yīng)資格的臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)證券、期貨、基金從業(yè)資格時(shí)，只需通過(guò)大陸法律法規(guī)考試，無(wú)需參加專業(yè)知識(shí)考試”的安排公告如下：

一、關(guān)于大陸證券從業(yè)資格的取得方式

在臺(tái)灣已獲取證券從業(yè)資格的臺(tái)灣證券從業(yè)人員，通過(guò)我會(huì)在大陸組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試，即取得大陸證券從業(yè)資格，無(wú)需參加專業(yè)知識(shí)考試。

二、關(guān)于大陸證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)條件

(一)申請(qǐng)人具有臺(tái)灣合法居民身份;

(二)持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺(tái)灣證券證照管理部門(mén)發(fā)出的相關(guān)證照;

(三)通過(guò)大陸證券法律法規(guī)考試;

(四)符合大陸相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件;

(五)與大陸證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同;

(六)在臺(tái)灣未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)的處罰，符合大陸法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于大陸證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序

取得大陸證券從業(yè)資格的臺(tái)灣證券從業(yè)人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)享受與大陸公民同等待遇。申請(qǐng)人需通過(guò)我會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后提交我會(huì)。申請(qǐng)材料如下：

(一)臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證(臺(tái)胞證);

(二)大陸證券法規(guī)考試成績(jī)單;

(三)最近三年內(nèi)臺(tái)灣證券證照管理部門(mén)為申請(qǐng)人核發(fā)的證券執(zhí)業(yè)證照證明;

(四)《中國(guó)大陸證券從業(yè)資格登記表》。

對(duì)于在執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，我會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

《中國(guó)大陸證券從業(yè)資格登記表》下載地址如下：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2018年5月31日