2019年金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試試題精選7

2019年金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試試題精選7

1.下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法正確的是()。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

參考答案：B

2.地方政府一般債券的期限為()。

A.1 年、2 年、3 年、5 年

B.1 年、3 年、5 年、7 年

C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

參考答案：C

3.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財(cái)務(wù)公司設(shè)立()以上。

A.1 年

B.6 個(gè)月

C.2 年

D.3 年

參考答案：A

4.發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)

保人提供擔(dān)保。

A.1 年

B.2 年

C.3 年

D.5 年

參考答案：C

5.A 公司將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的 15%用于投資國債，則該證券投資基金為()，

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

參考答案：B

6.(　　)是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

A.網(wǎng)上委托

B.自助和電話自動(dòng)委托

C.柜臺(tái)委托

D.非柜臺(tái)委托

參考答案：A

7.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

8.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.40%

參考答案：B

9.儲(chǔ)蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

A.10

B.20

C.50

D.100

參考答案：D

10.(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

A.信用公司債券

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

C.保證公司債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

參考答案：D

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