證券從業(yè)人員不得從事哪些活動(dòng)？

證券從業(yè)人員不得從事哪些活動(dòng)？從《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則》中第九條規(guī)定了解，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：

1、從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);

2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;

3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;

4、損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

5、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

6、接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);

7、買賣法律明文禁止買賣的證券;

8、利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;

9、違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

11、中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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