2019年證券考試《金融市場基礎知識》模擬試題精選4

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《金融市場基礎知識》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1.(　　)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中央政府

2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

3.證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由(　　)舉證其無過錯。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.證券服務機構

4.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括(　　)。

A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和綜合類

B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產類、運輸業(yè)類和綜合類

D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

5.證券發(fā)行核準制實行(　　)管理原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.實質

6.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備經營證券經紀業(yè)務已滿(　　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責的是(　　)。

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

B.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C.安全保管基金財產

D.及時辦理基金清算、交割事宜

8.下列關于ETF的申購和贖回的說法，錯誤的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

9.風險識別包括(　　)環(huán)節(jié)。

A.感知風險和分析風險

B.計量風險和分析風險

C.計量風險和感知風險

D.感知風險和檢測風險

10.LⅠBOR指的是(　　)。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

C.香港銀行同業(yè)拆借利率

D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

參考答案：

1-5：B A D A D

6-10：B A B A B

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