2018年10月金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題及答案2

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在10月27日至28日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”4個(gè)科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看2018年10月金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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11、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行( )

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

12、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

13、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

14、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D.發(fā)展和改革委員會(huì)

15、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯(cuò)誤的是

()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

16、在計(jì)算 VAR 的各種計(jì)算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.德爾塔-正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

17、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

18、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬戶

19、對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。

A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

B. 引入戰(zhàn)略投資者

C. 發(fā)行優(yōu)先股

D. 發(fā)行普通股

20、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。

A. 證券交易所

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國證監(jiān)會(huì)

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