如何依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去？

如何依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去？為依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去，切實(shí)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理，2018年9月28日證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》。

此次《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》文件發(fā)布，是按照有關(guān)立法程序的要求，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，綜合整理修改完善發(fā)布，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”提供了合法性質(zhì)的推動(dòng)，更加完善組織架構(gòu)，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)范圍。也加強(qiáng)了持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。以下將附上證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》原文。

證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》

為依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去，切實(shí)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。

按照有關(guān)立法程序的要求，自2018年5月4日開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站和“中國(guó)政府法制信息網(wǎng)”，就《管理辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。共收到來(lái)自17家單位(證券公司7家、基金管理公司8家、境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)1家、境外行業(yè)協(xié)會(huì)1家)及5名社會(huì)人士的121條反饋意見(jiàn)。各方總體認(rèn)為，《管理辦法》對(duì)于依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”，更好實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控具有積極意義，建議盡快發(fā)布實(shí)施。同時(shí)，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見(jiàn)和建議，相應(yīng)修改完善《管理辦法》。

《管理辦法》共三十八條，主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：

一是維持適當(dāng)門(mén)檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好，法人治理結(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效。

二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范組織架構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)三十六個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到相關(guān)要求。

三是督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強(qiáng)化對(duì)境外子公司重大事項(xiàng)管理;健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送要求，明確證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交流，及時(shí)了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險(xiǎn)。

《管理辦法》出臺(tái)后，證監(jiān)會(huì)相應(yīng)更新證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)行政許可事項(xiàng)的服務(wù)指南，符合條件的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可依照《管理辦法》和服務(wù)指南的要求，依法報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)。