證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考試大綱第五章（2018版）

此次分享的是2018版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱第五章：債券。此章節(jié)分四個小節(jié)，詳細內(nèi)容，請查看下方說明。

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債券的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況。

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類;熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因;了解美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機;我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。

第二節(jié) 債券發(fā)行

掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報價的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標準及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場的發(fā)展情況;了解交易所債券市場的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié) 債券估值

熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價值的基本因素;了解債券報價與實付價格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;了解債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;了解利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

延伸閱讀：2018版證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

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