證券考試《金融市場基礎知識》模擬試題精選3

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《金融市場基礎知識》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、證券交易實行( )。

Ⅰ 公平原則

Ⅱ 公開原則

Ⅲ 及時原則

Ⅳ 公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則.公開、公平、公正原則。

2、屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場.(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

3、證券公司從事證券自營業(yè)務，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。

Ⅰ 股東大會

Ⅱ 董事會

Ⅲ 實際控制人

Ⅳ 投資決策機構

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

4、證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶( )

Ⅰ 財產和收入狀況

Ⅱ 投資經驗

Ⅲ 金融知識

Ⅳ 投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

5、公司為( )提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

Ⅰ.其他企業(yè)投資者

Ⅱ.公司股東

Ⅲ.其他個人投資者

Ⅳ.實際控制人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

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