證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試真題精選2

如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試真題精選1，希望對大家有所幫助。

1、關于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是（）。

A. 零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的 1 個交易單位

B. 整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C. 我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

2、證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構是（）。

A. 董事會

B. 理事會

C. 監(jiān)察委員會

D. 專業(yè)委員會

正確答案：B

3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是（）。

A. 買賣企業(yè)債券

B. 證券承銷

C. 買賣國債

D. 買賣股票

正確答案：B

4、對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標的是（）。

A. 促進全流通

B. 保持貨幣幣值穩(wěn)定

C. 促進交易快捷

D. 促進國際化

正確答案：B

5、債券價格變動風險隨著期限的增加而（）。

A. 不變

B. 增大

C. 下降

D. 無法確定

正確答案：B

6、與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力（）。

A. 較小

B. 較大

C. 相同

D. 不確定

正確答案：B

7、投資者發(fā)出委托指令的形式不包括（）。

A.電話委托

B.傳真委托

C.當面委托

D.代理委托

答案：D

解析：客戶發(fā)出委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類：①柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。②非柜臺委托。非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)并申報進場，而不通過證券經(jīng)紀商人工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為“客戶自助委托”。我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托。

8、VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，（）進行全面的度量。

A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

答案：B

解析：VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風險給出全面的度量。VaR模型來自于兩種金融理論的融合：一是資產(chǎn)定價和資產(chǎn)敏感性分析方法;二是對風險因素的統(tǒng)計分析。VaR是描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失，但市場有時會出現(xiàn)令人意想不到的突發(fā)事件，這些事件會導致投資資產(chǎn)出現(xiàn)巨大損失，而這種損失是VaR很難測量到的。

9、證券公司應當在每個會計年度結束之日起（）個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務年度報告。

A.3

B.2

C.4

D.1

答案：C

解析：證券公司應當在每個會計年度結束之日起 4 個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務年度報告。

10、通常，在金融期權交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A.無擔保期權出售者

B.期權買賣雙方均

C.期權買賣雙方均不

D.期權購入者

答案：A

解析：在期權合約中，期權購買者在交納期權購買費用之后，沒有其他的支付義務，因此期權購買者不需要開立保證金賬戶，也不需要交納保證金。而在期貨合約中，雙方均負有支付相關差價的義務，雙方都需要交納保證金。

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