證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題精選1

如何牢固的掌握知識(shí)點(diǎn)呢?其實(shí)檢測(cè)自己的知識(shí)是否掌握，可以通過做題來檢驗(yàn)。這里給大家整理的是證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題精選1，希望對(duì)大家有所幫助。

1、2010年，作為國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案，該法案是()。

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

答案：D

解析：2010年9月歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了歐盟成員國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

2、如果將某分級(jí)基金稱為“股票型分級(jí)基金”，說明該基金是()分類。

A.按投資對(duì)象

B.按運(yùn)作方式

C.按收益分配方式

D.按投資風(fēng)格

答案：A

解析：(1) 按照規(guī)模是否可以變動(dòng)及交易方式，可以分為封閉式基金、開放式基金。

(2)按照投資對(duì)象的不同，可以分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券基金四類。

(3)按照投資方式的不同，可以分為積極投資型基金和消極投資型基金。

(4)在股票基金中，按照投資對(duì)象的規(guī)模，又可以分為大盤股基金、中盤股基金、小盤股基金。

3、債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是債券投資的()。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。

4、根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

答案：C

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

A投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

B投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

C主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

D發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

答案：C

6、在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

A首日上市的證券

B已上市基金

C已上市B股

D已上市A股

答案：A

7、一般來說,下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。

A股票基金

B債券基金

C貨幣市場(chǎng)基金

D認(rèn)股權(quán)證基金

答案：C

8 在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶

A. 中國(guó)人民銀行

B. 中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

9、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國(guó)企收入

C.稅收能力

D.公共設(shè)施收入

答案：C

解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為：①一般債券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)，其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。

10、不能發(fā)行金融債券的主體是()。

A.證券公司

B.國(guó)有商業(yè)銀行

C.政策性銀行

D.中國(guó)人民銀行

答案：D

解析：金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券。金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即開發(fā)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行。商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行。特種金融債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購(gòu)債務(wù)的有價(jià)證券。非銀行金融機(jī)構(gòu)債券由非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行。

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