關(guān)于證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個(gè)股標(biāo)的名單公告

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2018〕40號(hào))及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)自律管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號(hào))相關(guān)要求，現(xiàn)公布證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個(gè)股標(biāo)的名單(見附件)。相關(guān)說明如下：

一、證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的應(yīng)符合我會(huì)《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理須知》的規(guī)定，不得超出我會(huì)公布的本期名單。

二、本期個(gè)股標(biāo)的名單由一級(jí)交易商按照《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理須知》中標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)提供，并負(fù)責(zé)后續(xù)維護(hù)管理。

三、交易商應(yīng)及時(shí)關(guān)注滬深交易所相關(guān)通知，不得新開和展期掛鉤個(gè)股標(biāo)的出現(xiàn)被滬深交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示、進(jìn)入終止上市程序的場外期權(quán)合約。

四、除個(gè)股標(biāo)的外，場外期權(quán)合約可掛鉤由滬深交易所、中證指數(shù)公司、深圳證券信息有限公司公布的符合證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定的指數(shù)標(biāo)的。

五、我會(huì)僅每季度公布個(gè)股標(biāo)的名單，各交易商應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)定位和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，制定相應(yīng)的包括個(gè)股的場外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理辦法，根據(jù)上市公司財(cái)務(wù)、規(guī)范運(yùn)作及標(biāo)的證券交易等情況，加強(qiáng)對(duì)個(gè)股標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)場外期權(quán)掛鉤標(biāo)的池實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并采取相應(yīng)措施防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

六、本期標(biāo)的名單篩選日期截至2018年7月20日，自2018年8月1日起執(zhí)行。原有標(biāo)的名單與本期標(biāo)的名單不一致的，以本期標(biāo)的名單為準(zhǔn)。

附件：證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個(gè)股標(biāo)的名單

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2018年7月27日