證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)

根據(jù)從業(yè)人員考試測試制度改革相關(guān)安排，為促進提升證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)水平，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，在2015年12月10日發(fā)布。

證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)

目 錄

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

第二節(jié) 主要職責(zé)

第三節(jié) 工作規(guī)程

第四節(jié) 法律責(zé)任

第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

第二節(jié) 貨幣的時間價值

第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論

第四節(jié) 證券投資理論

第五節(jié) 有效市場假說

第三部分 專業(yè)技能

第三章 客戶分析

第一節(jié) 信息分析

第二節(jié) 財務(wù)分析

第三節(jié) 風(fēng)險分析

第四節(jié) 目標(biāo)分析

第四章 證券分析

第一節(jié) 基本分析

第二節(jié) 技術(shù)分析

第五章 風(fēng)險管理

第一節(jié) 信用風(fēng)險管理

第二節(jié) 市場風(fēng)險管理

第三節(jié) 流動性風(fēng)險管理

第四部分 專項業(yè)務(wù)

第六章 品種選擇

第一節(jié) 產(chǎn)品選擇

第二節(jié) 時機選擇

第三節(jié) 行業(yè)輪動

第七章 投資組合

第一節(jié) 股票投資組合

第二節(jié) 債券投資組合

第三節(jié) 衍生工具

第八章 理財規(guī)劃

第一節(jié) 現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理

第二節(jié) 保險規(guī)劃

第三節(jié) 稅收規(guī)劃

第四節(jié) 人生事件規(guī)劃

第五節(jié) 投資規(guī)劃

附件：參考書目及相關(guān)法規(guī)目錄

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