2018年證券《金融市場基礎知識》知識點提煉(3)

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直接投資業(yè)務

證券公司開展直接投資業(yè)務，應當設立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開展業(yè)務。

1、直投子公司業(yè)務范圍

（1）使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金；

（2）為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務顧問服務；

（3）經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

直投子公司不得開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務。

2、直投基金的特別業(yè)務規(guī)則

（1）直投子公司及其下屬機構(gòu)設立直投基金，應當以非公開的方式向合格投資者募集資金；直投基金的投資者不得超過200人。直投子公司及其下屬機構(gòu)不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金；

（2）證券公司、直投子公司及其下屬機構(gòu)不得以任何方式對直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾；

（3）直投子公司及其下屬機構(gòu)設立基金管理機構(gòu)管理直投基金的，直投子公司及其下屬機構(gòu)應當持有基金管理機構(gòu)51％以上的股權(quán)或出資，并擁有管理控制權(quán)；

（4）基金管理機構(gòu)的組織形式應當是有限合伙企業(yè)或公司制企業(yè)；

（5）直投基金的資金應當交由負責客戶交易結(jié)算資金存管的商業(yè)銀行、證券登記結(jié)算機構(gòu)或經(jīng)中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管；

（6）直投基金可以按照規(guī)定在證券公司柜臺市場、中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等中國證監(jiān)會認可的交易場所進行募集、轉(zhuǎn)讓；

（7）直投子公司及其下屬機構(gòu)完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協(xié)議后十個工作日內(nèi)，直投子公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會備案。

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