證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考知識點(diǎn)

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備考知識點(diǎn)

含“2日”

申請保薦機(jī)構(gòu)/保薦人期間資料發(fā)生變化的，2日內(nèi)提交新的資料

初步詢價2日前，發(fā)行人向證券交易所申請代碼

超額配售屆滿或達(dá)到限額，2日內(nèi)提出申請;5日通知銀行將資金支付給發(fā)行人。 在實(shí)施超額配售選擇全所設(shè)計(jì)的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的3個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。

在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生重大影響的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向證監(jiān)會書面說明

證券發(fā)行議案董事會表決通過后，2日報(bào)交易所，公告召開股東大會;股東大會通過之后2日內(nèi)公告

含“3日”

超額配售選擇權(quán)形式完成之后3日內(nèi)再次發(fā)布股份變動公告和披露以下行使情況

主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會受理其股票發(fā)行申請材料后的3日向協(xié)會報(bào)送承銷商備案材料(第四章練習(xí)題)

持有人會議的全部議案的會議召開日后3日內(nèi)表決結(jié)束;

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)答復(fù)是否接受持有人會議通過的決議果，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

含“5日”

注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5日內(nèi)報(bào)告

無記名股票持有人出席股東大會應(yīng)提前5日至股東大會閉會時止股東大會將股票交存公司

保薦協(xié)議簽訂后備案、簽訂、終止---都是5日報(bào)告

在股東大會召開5日前，將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告

首次公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在5日內(nèi)作出是否受理的決定

發(fā)審委會議召開前5日在報(bào)送和在網(wǎng)站公布

在主板或創(chuàng)業(yè)板首次申請公開發(fā)行股票，證監(jiān)會5日內(nèi)作出是否受理的決定

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或履行信息披露義務(wù)后5日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，及時發(fā)現(xiàn)問題并報(bào)告

2008年7月1日起，所由新受理首次公開發(fā)行申請，證監(jiān)會將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改的申請文件的5日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)

封卷后至刊登募集說明書期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告等，發(fā)行人等5日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)送重大事項(xiàng)或明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書

上市公司發(fā)行新股，證監(jiān)會5日內(nèi)作出是否受理的決定

上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);

可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市之后，5日在指定媒體披露上市公告書

每期金融債券發(fā)行前5日將相關(guān)發(fā)行申請文件報(bào)人民銀行備案;

發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、或則延期支付本金和利息等應(yīng)提前5日報(bào)人民銀行備案

公司債券---5日決定是否受理

含“10日”

因減少注冊資本而收購本公司股份的10日內(nèi)注銷股份

單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上的股東可以在股東大會開前10日提出臨時提案，董事會2日內(nèi)通知其他股東

召開董事會10日前同各國全體董事和監(jiān)事

(1)合并決議/決定減少注冊資本：10日通知;30日公告。接到通知書30日內(nèi)or未接到通知書的自公告45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償…

(2)公司自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人;并于30日內(nèi)公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)or自未接到通知書公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供擔(dān)保

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報(bào)告披露之日起10日內(nèi)進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表意見

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起10日內(nèi)報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

創(chuàng)業(yè)板:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

公開發(fā)行證券的,主承銷商在上市后10內(nèi)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告

境內(nèi)上市企業(yè)到境外上市

財(cái)務(wù)顧問自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會、交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”

證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在債務(wù)到期前至少10日向證監(jiān)局提交申請文件

借入短期次級債務(wù)---5日決定是否受理

長期 10日

證券公司應(yīng)自借入次級債務(wù)獲批之日起3日內(nèi)在公司網(wǎng)站公開披露借入次級債務(wù)事項(xiàng);償還---應(yīng)當(dāng)自…3日內(nèi)在公司網(wǎng)站…;并在實(shí)際償還后3日內(nèi)…

企業(yè)債券銀行間債券市場：每季度結(jié)束后10日提交書面報(bào)告

含“15日”

發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前通知

臨時股東大會提前15日通知

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間，披露年度報(bào)告、中期報(bào)告起15日內(nèi)在證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告

發(fā)行完成后15日內(nèi)，報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告

全部發(fā)行完成后15日內(nèi)，將超額配售情況報(bào)告證監(jiān)會和交易所備案

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