2018《金融基本知識》知識點：證券委托的形式

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證券委托的形式

投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經紀商來進行的，此時，投資者是證券經紀商的客戶(下文中的客戶即指委托證券經紀商來代理買賣證券的投資者)。客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

(一)柜臺委托

柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

(二)非柜臺委托

(1)人工電話委托或傳真委托。人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經紀商，證券經紀商根據電話委托內容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。傳真委托是指客戶填寫委托內容后，采用傳真的方式表達委托要求，證券經紀商接到傳真委托書后，將委托內容輸入交易系統(tǒng)申報進場。

(2)自助和電話自動委托。這里的自助方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業(yè)部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。電話自動委托是指證券經紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網絡連接起來，構成一個電話自動委托交易系統(tǒng);客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

(3)網上委托。網上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通信網絡的網上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。

客戶在辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當證券公司網上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時，客戶可采用上述其他委托方式下達委托指令。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會