2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-7

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C．5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

D．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十二條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

A．刑事

B．民事

C．侵權(quán)

D．違約

參考答案：B

參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

3.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。．

A．申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B．申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C．申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D．申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

4.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A．證券交易所

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券公司

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。

A．董事長(zhǎng)

B．執(zhí)行董事

C．經(jīng)理

D．監(jiān)事

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。

A．1個(gè)月

B．3個(gè)月

C．1年

D．2年

參考答案：B

參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

7.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

A．處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D．處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

8.公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

A．1；10

B．3；10

C．5；20

D．5；50

參考答案：A

參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

9.對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

A．拍賣

B．約定競(jìng)價(jià)

C．分散交易

D．公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

參考答案：D

參考解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

10.上市公司最近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

A．2

B．3

C．5

D．6

參考答案：B

參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)