2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-15

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的（　）。

A．20％和80％

B．40％和60％

C．50％和50％

D．60％和40％

參考答案：C

參考解析：試點(diǎn)省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模的50％。

2.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（?。?/p>

A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

參考答案：B

參考解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

3.商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖分為（?。?。

A．自我對(duì)沖、市場(chǎng)對(duì)沖

B．內(nèi)部對(duì)沖、市場(chǎng)對(duì)沖

C．內(nèi)部對(duì)沖、外部對(duì)沖

D．自我對(duì)沖、外部對(duì)沖

參考答案：A

參考解析：商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖可以分為自我對(duì)沖和市場(chǎng)對(duì)沖兩種情況。

4.根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（　）以上。

A．20％

B．15％

C．10％

D．5％

參考答案：C

參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上。

5.國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)是（?。?。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．風(fēng)險(xiǎn)

C．匯率風(fēng)險(xiǎn)

D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

參考解析：發(fā)行國(guó)際債券，籌集到的資金是外國(guó)貨幣，匯率一旦發(fā)生波動(dòng)，發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

6.（?。┦侵缸C券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

A．除息

B．除權(quán)

C．派發(fā)

D．含權(quán)

參考答案：B

參考解析：除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

7.債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券是（?。?/p>

A．零息債券

B．浮動(dòng)利率債券

C．息票累積債券

D．附息債券

參考答案：C

參考解析：息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付。

8.公開(kāi)發(fā)行的債券，在銷(xiāo)售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（?。?，視為發(fā)行失敗。

A．30％

B．40％

C．50％

D．70％

參考答案：C

參考解析：公開(kāi)發(fā)行的債券，在銷(xiāo)售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50％的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。

9.上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（　）。

A．3％

B．4％

C．5％

D．6％

參考答案：C

參考解析：上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5％。

10.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（?。?。

A．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B．信用公司債

C．保證公司債

D．收益公司債

參考答案：B

參考解析：信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是以公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)