2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-22

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.債券成交遵循的原則是（）。

A．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B．數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

C．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

D．價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

參考答案：A

參考解析：證券公司在接受投資客戶委托并填寫委托說明書后，就要由其駐場人員在交易所內(nèi)迅速執(zhí)行委托，促使該種債券成交。在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。債券成交必須遵循“價格優(yōu)先、時問優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先”的原則。

2.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A．5000

B．3000

C．6000

D．7000

參考答案：B

參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行了重新規(guī)范：基金管理公司為單一客戶

戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

3.記賬式國債投標量變動幅度為（）的整數(shù)倍。

A．0．1億元

B．0．15億元

C．0．2億元

D．0．25億元

參考答案：A

參考解析：記賬式國債投標量變動幅度為0．1億元的整數(shù)倍。

4.隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段，第三階段的特征不正確的是（）。

A．證券投資基金進入快速發(fā)展時期

B．中小投資者的弱勢地位在機構(gòu)投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風險不斷增大

C．保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機構(gòu)投資者

D．合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機構(gòu)投資者的多元化

參考答案：B

參考解析：第三階段是2001—2005年內(nèi)外資機構(gòu)投資者多元化起步時代。本階段也是中國證券業(yè)對外開放和規(guī)范發(fā)展的階段：證券投資基金進入快速發(fā)展時期；保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機構(gòu)投資者；合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機構(gòu)投資者的多元化。

5.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于（）。

A．股東利潤

B．股東收益

C．股東權(quán)益價值

D．股東紅利

參考答案：C

參考解析：公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權(quán)益價值。

6.（）是指交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟損失的風險。

A．信用風險

B．經(jīng)營風險

C．操作風險

D．財務(wù)風險

參考答案：A

參考解析：信用風險又稱違約風險，是指交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟損失的風險，即受信人不能履行還本付息的責任而使授信人的預(yù)期收益與實際收益發(fā)生偏離的可能性，它是非系統(tǒng)性風險的主要類型。

7.根據(jù)銀行間市場交易商協(xié)會披露的信息，截至2015年3月18日，共有（）家機構(gòu)成為人民幣利率互換備案機構(gòu)。

A．117

B．118

C．119

D．120

參考答案：C

參考解析：根據(jù)銀行間市場交易商協(xié)會披露的信息，截至2015年3月18日，共有119家機構(gòu)成為人民幣利率互換備案機構(gòu)(即已簽署《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》并將利率互換業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)程和風險管理制度提交銀行間市場交易商協(xié)會備案的機構(gòu))。

8.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％

參考答案：A

參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％。

9.（）年由上海金業(yè)交易所推出的標金期貨實際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

A．1920

B．1921

C．1922

D．1923

參考答案：B

參考解析：1921年由上海金業(yè)交易所推出的標金期貨實際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

10.發(fā)行人發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了發(fā)行金融債券應(yīng)報送的內(nèi)容外，還應(yīng)包括（）按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。

A．近1年

B．近2年

C．近3年

D．近5年

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了發(fā)行金融債券應(yīng)報送的內(nèi)容外，還應(yīng)包括近3年按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會