2018年證券投資顧問(wèn)考試范圍第五章

2018年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問(wèn)勝任能力考試范圍第五章風(fēng)險(xiǎn)管理，要求熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類別;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程等。

第五章風(fēng)險(xiǎn)管理

熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類別;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略。

第一節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)類別;掌握信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容和方法;掌握計(jì)量證券信用風(fēng)險(xiǎn)的客戶評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)的內(nèi)容和計(jì)量方法;熟悉監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)和計(jì)算方法;熟悉預(yù)警信用風(fēng)險(xiǎn)的程序和主要方法;掌握控制信用風(fēng)險(xiǎn)的限額管理方法;掌握信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)的主要內(nèi)容及處理方法。

第二節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的四種類型;掌握久期分析、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、壓力測(cè)試、情景分析的基本原理和適用范圍;掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程;掌握控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的限額管理、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等方法。

第三節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

了解資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)、分布結(jié)構(gòu)影響流動(dòng)性的途徑和機(jī)制;掌握流動(dòng)性比率法、現(xiàn)金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法;了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和預(yù)警信號(hào);掌握利用壓力測(cè)試、情景分析預(yù)測(cè)流動(dòng)性;熟悉控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要做法。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)