2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題訓(xùn)練4-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試歷年真題，希望對(duì)大家有所幫助 

選擇題：

1、企業(yè)債券募集資金可以用于( )。[2016年10月真題]

A．房地產(chǎn)買賣

B．期貨交易

C．收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

D．股票買賣

參考答案：C

參考解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資。

2、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，采用( )招標(biāo)方式。[2015年3月真題]

A．單一價(jià)格美國(guó)式

B．承銷

C．單一價(jià)格荷蘭式

D．混合式

參考答案：C

參考解析： 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，采用面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。

3、上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，其中不包括( )。[2015年3月真題]

A．前次募集資金使用的報(bào)告

B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告

C．本次證券發(fā)行的方案

D．董事會(huì)聲明

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十條，上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：①本次證券發(fā)行的方案；②本次募集資金使用的可行性報(bào)告；③前次募集資金使用的報(bào)告；④其他必須明確的事項(xiàng)。

組合型選擇題：

1、債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下( )信息，并接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢。[2016年3月真題]

Ⅰ．在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開(kāi)披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評(píng)級(jí)體系基礎(chǔ)信息

Ⅱ．于每年12月31日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)披露上一年度信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展和合規(guī)情況

Ⅲ．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ．相關(guān)法律法規(guī)及主管部門(mén)等要求披露的其他信息

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下信息，接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢：①在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開(kāi)披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評(píng)級(jí)體系基礎(chǔ)信息；②于每年4月30日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)披露上一年度信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展和合規(guī)情況；③相關(guān)法律法規(guī)及主管部門(mén)等機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。

2、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是( )。[2016年3月真題]

Ⅰ．證券公司向其他證券公司借人長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ．證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

Ⅲ．證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債券本息

Ⅳ．證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，1年之后新借人的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的，新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)人凈資本。

3、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有( )。[2016年3月真題]

Ⅰ．在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制

Ⅱ．在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目，開(kāi)始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

Ⅲ．在債券發(fā)行方式上，將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)

Ⅳ．在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國(guó)超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還有：①在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者；②在利率確定上，彈性越來(lái)越大；③我國(guó)企業(yè)債券的品種不斷豐富。