2018年金融市場基礎(chǔ)知識真題訓(xùn)練3-3

此次分享的是證券從業(yè)資格考試歷年真題，希望對大家有所幫助

選擇題：

1、在證券托管和存管中，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。[2016年10月真題]

A．傳真轉(zhuǎn)賬信息

B．通知場內(nèi)交易員

C．通知證券經(jīng)紀(jì)商

D．賬面

參考答案：D

參考解析：在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券；證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

2、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股( )的平均值。[2016年3月真題]

A．總體價格水平

B．經(jīng)調(diào)整后的價格水平

C．價格水平

D．加權(quán)價格水平

參考答案：B

參考解析： 股價平均數(shù)是采用股價平均法，用以度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。

3、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為( )。[2016年3月真題]

A．拍賣競價

B．連續(xù)競價

C．集合競價

D．招標(biāo)競價

參考答案：B

參考解析： 目前，我國證券交易所采用兩種競價方式：連續(xù)競價方式和集合競價方式。其中，連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

4、上海證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。[2016年3月真題]

A．1分鐘

B．4分鐘

C．2分鐘

D．5分鐘

參考答案：A

參考解析： 上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

5、有關(guān)委托形式，說法錯誤的是( )。[2015年3月真題]

A．非柜臺委托主要有電話委托或傳真委托、自助和電話自助委托、網(wǎng)上委托等形式

B．柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺書面表達(dá)委托意向

C．柜臺委托也可由委托人親自或其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺用口頭表達(dá)委托的意向

D．委托形式可分為柜臺委托和非柜臺委托

參考答案：C

參考解析： C項，柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

6、根據(jù)上海證券交易所制度規(guī)定，采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日上午( )。[2015年3月真題]

A．9：00～9：15

B．9：15～9：25

C．9：20～9：25

D．9：25～9：30

參考答案：B

參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。