2018年金融市場基礎(chǔ)知識真題訓練3-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試歷年真題，希望對大家有所幫助

選擇題：

1、可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟決策的是( )。[2016年10月真題]

A．期權(quán)持有者

B．股票所有者

C．證券投資基金持有者

D．債券持有者

參考答案：B

參考解析：股票是一種所有權(quán)憑證，實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時也承擔相應(yīng)的責任與風險。

2、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是( )。[2016年10月真題]

A．行業(yè)前景

B．公司經(jīng)濟狀況

C．宏觀經(jīng)濟和政策因素

D．供求關(guān)系

參考答案：D

參考解析： 在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換。

3、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益_____，風險_____。( )[2016年3月真題]

A．不穩(wěn)定；大

B．穩(wěn)定；小

C．穩(wěn)定；大

D．不穩(wěn)定；小

參考答案：B

參考解析： 與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，風險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類。

組合型選擇題：

1、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的有( )。[2015年3月真題]

Ⅰ．優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書代表著對公司的所有權(quán)

Ⅱ．優(yōu)先股的風險小于普通股

Ⅲ．優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

Ⅳ．公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項．普通股股東對公司經(jīng)營有表決權(quán)，優(yōu)先股股東一般沒有表決權(quán)。

2、下列關(guān)于股票的表述，正確的有( )。[2014年11月真題]

Ⅰ．公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載法定代表人的姓名

Ⅱ．公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票

Ⅲ．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

Ⅳ．發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明發(fā)起人股票字樣

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，并應(yīng)當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

3、下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是( )。[2014年11月真題]

Ⅰ．有權(quán)對公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢

Ⅱ．有權(quán)查閱公司財務(wù)會計報告

Ⅲ．有權(quán)查閱公司章程

Ⅳ．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《公司法》第九十七條規(guī)定，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對共司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；第一百三十七條規(guī)定，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。