2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題訓(xùn)練2-4

此次分享的是證券從業(yè)資格考試歷年真題，希望對(duì)大家有所幫助

選擇題：

1、( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。[2016年3月真題]

A．1992

B．1990

C．1993

D．1991

參考答案：D

參考解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個(gè)月的試營業(yè)。在試營業(yè)時(shí)期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)A一只，即今天的北大高科。

2、根據(jù)( )的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。[2015年11月真題]

A．《證券投資基金法》

B．《證券法》

C．《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D．《公司法》

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期( )年，可連選連任。[2015年11月真題]

A．四

B．二

C．三

D．五

參考答案：A

參考解析： 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事任期四年，可連選連任：協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長不超過1年。

組合型選擇題：

1、證券交易所的組織形式大致可以分為( )。[2016年5月真題]

Ⅰ.公司制Ⅱ．會(huì)員制Ⅲ．經(jīng)紀(jì)制Ⅳ．混合制

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體；會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

2、下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有( )。[2014年11月真題]

Ⅰ．一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

Ⅱ．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

Ⅲ．通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

Ⅳ．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

3、關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有( )。Ⅰ2014年9月真題]

Ⅰ．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶，一個(gè)資金交收賬戶，一個(gè)指定收款賬戶

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。