2018年金融市場基礎知識真題訓練1-3

此次分享的是證券從業(yè)資格考試歷年真題，希望對大家有所幫助！

選擇題：

1、全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。[2016年10月真題]

A．創(chuàng)業(yè)板

B．新三板

C．中小企業(yè)板

D．二板

參考答案：B

參考解析：三板市場包括場外交易市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權交易市場和證券公司主導的柜臺市場，主要解決企業(yè)發(fā)展過程中處于初創(chuàng)階段中后期和幼稚階段初期的中小企業(yè)在籌集資本性資金方面的問題，以及這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權)評價、風險分散和風險投資的股權交易問題。

2、關于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是( )。[2016年3月真題]

A．具有持續(xù)經(jīng)營能力

B．應為高新技術企業(yè)

C．主辦券商推薦并持續(xù)督導

D．依法設立且存續(xù)滿兩年

參考答案：B

參考解析： 除ACD三項外．股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌還應符合下列條件：①公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；②股權明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；③全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

3、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調(diào)整的難題。[2016年3月真題]

A．籌資與投資

B．一級市場與二級市場

C．發(fā)行與回購

D．投資與并購

參考答案：A

參考解析： 證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所，它以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調(diào)整的難題。

組合型選擇題：

1、關于中小企業(yè)板，下列說法正確的是( )。[2016年10月真題]

Ⅰ．2004年5月批準成立

Ⅱ．在上海證券交易所設立

Ⅲ．宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

Ⅳ．是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設的一個重要步驟

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：2004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊市場。設立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設的一項重要內(nèi)容。也是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設的一個重要步驟。

2、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在( )上市交易或轉(zhuǎn)讓。[2016年3月真題]

Ⅰ．證券交易所Ⅱ．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

Ⅲ．證券公司柜臺Ⅳ．國務院批準的其他證券交易場所

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析： Ⅰ、Ⅳ兩項，我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓；Ⅱ項，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權融資、債權融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

3、某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。[2014年11月真題]

Ⅰ．股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

Ⅱ．最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

Ⅲ．公開發(fā)行股份的比例達到25％以上

Ⅳ．公開發(fā)行股份的比例達到10％以上

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項，股份有限公司申請股票上市，股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10％以上。