2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題訓(xùn)練1-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試歷年真題，希望對(duì)大家有所幫助！

選擇題：

1、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)，稱為( )。[2016年7月真題]

A．二級(jí)市場(chǎng)

B．一級(jí)市場(chǎng)

C．二板市場(chǎng)

D．主板市場(chǎng)

參考答案：B

參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

2、金融市場(chǎng)的最基本功能是( )。[2016年3月真題]

A．融資功能

B．風(fēng)險(xiǎn)管理

C．信息生產(chǎn)

D．公司控制

參考答案：A

參考解析： 【解析】金融市場(chǎng)在市場(chǎng)體系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是滿足社會(huì)再生產(chǎn)過程中的投融資需求，促進(jìn)資本的集中與轉(zhuǎn)換等。

3、資產(chǎn)證券化最早起源于( )。[2015年11月真題]

A．美國

B．德國

C．英國

D．希臘

參考答案：A

參考解析： 【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國，最初是儲(chǔ)蓄銀行、儲(chǔ)蓄貸款協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)的住宅抵押貸款的證券化，接著商業(yè)銀行也紛紛效仿，對(duì)其債權(quán)實(shí)行證券化，以增強(qiáng)其資產(chǎn)的流動(dòng)性和市場(chǎng)性。

組合型選擇題：

按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為( )。[2016年3月真題]

Ⅰ．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)Ⅱ．現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

Ⅲ．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)Ⅳ．國內(nèi)金融市場(chǎng)和國際金融市場(chǎng)

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：按照不同標(biāo)準(zhǔn)，金融市場(chǎng)有不同的分類：①按照標(biāo)的物的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)；②按照交割方式的不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)；③按照交易程序，可以將金融市場(chǎng)劃分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；④按照地域的不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為國內(nèi)金融市場(chǎng)和國際金融市場(chǎng)。

2、貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如( )。[2015年3月真題]

Ⅰ．高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)Ⅱ．期權(quán)

Ⅲ．國庫券Ⅳ．指數(shù)期貨

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如國庫券、高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強(qiáng)。

3、關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說法正確的有( )。[2014年6月真題]

Ⅰ．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是一種重要的形式

Ⅱ．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

Ⅲ．其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)

Ⅳ．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)中的銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等；投資主體包括各類金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)法人單位以及非法人機(jī)構(gòu)等。