2016年保薦代表人勝任能力模擬題6

2016年證券從業(yè)資格考試保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》習(xí)題第六章：財(cái)務(wù)顧問，希賽網(wǎng)配套習(xí)題與課程：【試題在線測試】、【知識點(diǎn)精講】

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，會(huì)導(dǎo)致其不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問()

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

C.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分

D.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

答案：BCD

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;

(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分：

(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

2.以下屬于公司反收購策略中的管理層防衛(wèi)策略的有()

A.金降落傘策略

B.積極向其股東宣傳反收購的思想

C.毒九策略

D.自衣騎士策略

E.管理層收購

答案：AB

解析：管理層防衛(wèi)策略包括金降落傘策略、銀降落傘策略和積極向其股東宣傳反收購的思想策略。管理層收購屬于股票交易策略。

3.具有以下情形之一，不得收購上市公司的是()

A.收購人為法人，負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，該債務(wù)尚未到期

B.收購人為法人，最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

C.收購人為自然人，擔(dān)任破產(chǎn)清算公司的經(jīng)理，對該公司的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之A起未逾3年

D.收購人為法人，最近3年涉嫌有重大違法行為

答案：BCD

解析：A，根據(jù)規(guī)定，“收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)”不得收購上市公司，債務(wù)尚未到期不影響。

4.以下情形，可認(rèn)定為上市公司收購方的一致行動(dòng)人的是()

A.某上市公司股東甲和乙，乙為甲公司的董事，甲與乙

B.為上市公司某自然人股東收購上市公司提供借款的非銀行法人

C.持有上市公司股東甲35%股權(quán)的自然人，該自然人持有上市公司1%股份

D.持有上市公司股東乙35%股權(quán)的法人單位，對乙有重大影響

E.投資者甲與乙存在合伙關(guān)系

答案：ABCDE

解析：A，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;B，銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;C，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。D，投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響：E，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系為一致行動(dòng)人。

5.以下構(gòu)成一致行動(dòng)人的有()

A.投資者之間存在合作關(guān)系

B.甲公司的董事在乙公司當(dāng)總經(jīng)理，甲乙為一致行動(dòng)人

C.持有投資者5%股份自然人股東的直系親屬

D.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔(dān)任董事

答案：ABD

解析：C，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的構(gòu)成一致行動(dòng)人。

6.甲公司是上市公司，以下與甲是一致行動(dòng)人的有()

A.甲的員工李某的弟弟

B.持有甲30%股份的某自然人

C.為甲提供融資安排的某信托公司

D.與甲一起聯(lián)營公司的乙公司

答案：BCD

7.某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產(chǎn)，以下特定對象認(rèn)購的股份應(yīng)予鎖定36個(gè)月的有()

A.特定對象為上市公司控股股東控制的關(guān)聯(lián)人

B.通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)

C.特定對象為上市公司的實(shí)際控制人

D.特定對象用于購買股份的資產(chǎn)于2014年5月取得

答案：ABCD

解析：特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;屬于下列情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

(1)特定對象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;

(2)特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán);

(3)特定對象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。

8.上市公司重大資產(chǎn)重組，購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)利潤盈利預(yù)測為4000萬，實(shí)際實(shí)現(xiàn)利潤3000萬，則以下說法正確的有()

A.保薦機(jī)構(gòu)需要在股東大會(huì)上公開說明未達(dá)到盈利預(yù)測的原因

B.保薦機(jī)構(gòu)和上市公司法定代表人需要在股東大會(huì)上公開致歉

C.上市公司法定代表人應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開道歉

D.證監(jiān)會(huì)需對保薦機(jī)構(gòu)出具警示函

答案：C

解析：3000÷4000=75%，屬于上市公司所購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測金額的80%的情形。C，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份公司的法定代表人由董事長或經(jīng)理擔(dān)任。

9.某外國投資者擬對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，下列說法正確的是()

A.3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓取得的上市公司A股股份

B.其境外實(shí)有資產(chǎn)總額為1億美元，其母公司管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額為4億美元

C.通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，在取得商務(wù)部就其對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送定向發(fā)行申請文件，中國證監(jiān)會(huì)依法予以核準(zhǔn)

D.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，在取得商務(wù)部就其對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書及相關(guān)文件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核無異議后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理登記過戶手續(xù)。

答案：AB

解析：A，取得的上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

B，境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元;或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。外國投資者可直接投資或設(shè)立全資子公司投資，自有資金1億美元或管理5億美元以上。

C，要注意是由上市公司而不是由外國投資者向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送定向發(fā)行申請文件。需要說明的是，根據(jù)2015年10月28日，商務(wù)部令2015年第2號《關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》刪除了原“在取得商務(wù)部就投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后，上市公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送定向發(fā)行申請文件，中國證監(jiān)會(huì)依法予以核準(zhǔn);”這一項(xiàng)的規(guī)定。

D，要注意在參股情況下，外國投資者不需報(bào)送收購報(bào)告書等文件，只需向證監(jiān)會(huì)備案;在控股的情況下，才需要報(bào)送收購報(bào)告書等文件，并需由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

10.在非上市公眾公司的收購，以下哪些屬于信息披露義務(wù)人()

A.被收購公司董事會(huì)

B.擬競價(jià)收購3%股份的收購人

C.擬出讓5%股份的股東

D.擬協(xié)議收購25%股份的收購人

答案：AD

解析：B、C均未達(dá)到10%，不需披露。

11.在非上市公眾公司收購中，以下哪些情形投資者需要進(jìn)行權(quán)益披露()

A.通過競價(jià)交易方式收購非上市公眾公司10%股份的收購人

B.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式收購非上市公眾公司12%股份的收購人

C.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式收購非上市公眾公司12%股份的收購人，之后又通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持3%，在增持3%時(shí)

D.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式收購非上市公眾公司18%股份的收購人，之后又通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持3%，在減持3%時(shí)

答案：ABCD

解折：“10%后±5%”和“達(dá)到或超過10%后±5%”指投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司己發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%(即其擁有權(quán)益的股份每達(dá)到5%的整數(shù)倍時(shí))。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)