2016年投資顧問模擬《證券投資顧問業(yè)務》3

2016年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問,模擬試卷《證券投資顧問業(yè)務》(3) ，單選題40個，組合型選擇題80個，部分試題及答案預覽如下：

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

[第1題]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

A.營銷權

B.支配公司財產(chǎn)的權利

C.特許經(jīng)營權

D.基本權利和義務

[參考答案]D

[第2題]關于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是()。

A.上升三角形是以看跌為主

B.上升三角形在突破頂部的阻力線時，不必有大成交量的配合

C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時不必有大成交量配合

D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài)

[參考答案]C

[第3題]證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

[參考答案]C

[第4題]反轉收益曲線意味著()。

A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

B.長短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

[參考答案]D

[第5題]假設某金融機構總資產(chǎn)為1000億元，加權平均久期為6年，總負債為900億元，加權平均久期為5年，則該機構的資產(chǎn)負債久期缺口為()。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

[參考答案]C

[第6題]在貨幣政策傳導中，貨幣政策的操作目標()。

A.介于貨幣政策中介目標與最終目標之間

B.是貨幣政策實施的遠期操作目標

C.是貨幣政策工具操作的遠期目標

D.介于貨幣政策工具與中介目標之間

[參考答案]D

[第7題]關于VaR值的計量方法，下列論述正確的是()。

A.方差—協(xié)方差法能預測突發(fā)事件的風險

B.方差—協(xié)方差法易高估實際的風險值

C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風險

D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數(shù)據(jù)

[參考答案]C

[第8題]張女士分期購買一輛汽車，每年年末支付10000元，分5次付清，假設年利率為5%，則該項分期付款相當于現(xiàn)在一次性支付()元。

A.55265

B.43259

C.43295

D.55256

[參考答案]C

2016年證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務》模擬試卷(3)

[第9題]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務的說法，不正確的是()。

A.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認

C.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

[參考答案]D

[第10題]1985年，Shefrin和Statman發(fā)現(xiàn)在股票市場上投資者往往對虧損股票存在較強的惜售心理，即繼續(xù)持有虧損股票，不愿意實現(xiàn)損失，而愿意較早賣出股票以鎖定利潤，這種現(xiàn)象稱為()。

A.損失厭惡

B.反應不足

C.處置效應

D.反應過度

[參考答案]C

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會