2016年投資顧問模擬《證券投資顧問業(yè)務(wù)》2

證券投資顧問 責(zé)任編輯:wangzhen 2018-05-28

摘要:​2016年證券投資顧問勝任能力考試已更新《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試卷(2) ,單選題40個(gè),組合型選擇題80個(gè),部分試題及答案預(yù)覽如下

2016年證券投資顧問勝任能力考試已更新《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試卷(2) ,單選題40個(gè),組合型選擇題80個(gè),部分試題及答案預(yù)覽如下:

 

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

[第1題]下列各項(xiàng)屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

[參考答案]C

[第2題]下列各種技術(shù)指標(biāo)中,屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是()。

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSⅠ

[參考答案]B

[第3題]在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中,下列做法錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)反饋的信息表明客戶沒有按設(shè)計(jì)方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時(shí),稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示,指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當(dāng)反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計(jì)的稅收規(guī)劃有誤時(shí),從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)修訂其設(shè)計(jì)的稅收規(guī)劃

C.當(dāng)客戶情況中出現(xiàn)新的變化時(shí),從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下,客戶因?yàn)榧{稅與征收機(jī)關(guān)發(fā)生法律糾紛時(shí),從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時(shí)介入,幫助客戶度過糾紛過程

[參考答案]C

[第4題]加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將()相結(jié)合。

A.指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略

B.指數(shù)化投資管理與消極型股票投資策略

C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

[參考答案]A

[第5題]政府債券、金融債券和公司債券,是按債券的()分類。

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行額度

D.發(fā)行主體

[參考答案]D

[第6題]久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負(fù)債加權(quán)平均久期和()乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.現(xiàn)金率

D.市場(chǎng)利率

[參考答案]B

[第7題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的(),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

A.自動(dòng)回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

[參考答案]B

[第8題]在很多年前,陳先生因?yàn)橥顿Y股票遭受損失,再也不愿意投資股票,由于擔(dān)心會(huì)遭受損失,對(duì)于小王推薦的一些非保本收益理財(cái)產(chǎn)品也不大感興趣。請(qǐng)問陳先生對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為()。

A.無法判斷

B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

[參考答案]C

[第9題]下列不屬于客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

B.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

[參考答案]C

[第10題]通過對(duì)公司現(xiàn)金流量表的分析,可以了解()。

A.公司資本結(jié)構(gòu)

B.公司盈利狀況

C.公司償債能力

D.公司資本化程度

[參考答案]C

 

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參考資料:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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