2013年保薦代表人勝任能力考試真題多選

多選題

第1題　下列關(guān)于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有()

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)公司債發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

參考答案：A,C,D

第2題　某中小板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對以下哪些情況發(fā)表獨(dú)立意見()

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.限售股上市流通

C.對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保

D.對合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助

參考答案：A,B

第3題　保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括()

A.發(fā)行人控股股東的基本情況

B.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

C.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)

D.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)

參考答案：B,C,D

第4題　下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的有()

A.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作目內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

B.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會計(jì)年度

C.創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)個(gè)完整會計(jì)年度

參考答案：A,B

第5題　保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利()

A.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

B.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

C.對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

D.對有稅務(wù)部門關(guān)注的發(fā)行人涉嫌滯納稅款事項(xiàng)進(jìn)行核查，并聘請會計(jì)師事務(wù)所配合

參考答案：A,B,C,D