證券從業(yè)《保薦代表人勝任能力》第五章

第五章 定價銷售

第一節(jié) 股票估值

掌握證券的投資價值分析及估值方法；掌握現(xiàn)金流量的概念與計算；掌握現(xiàn)金流量模型參數(shù)的估計方法；掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

熟悉影響股票投資價值的內(nèi)部因素和外部因素；熟悉行業(yè)概念、行業(yè)分類；熟悉行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因；熟悉行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分析及競爭結(jié)構(gòu)分析；熟悉行業(yè)生命周期的含義、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉目前主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定；熟悉公司基本分析與財務(wù)分析的要素與方法；熟悉投資價值分析報告的要求、內(nèi)容及格式要點。

第二節(jié) 債券估值

掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉(zhuǎn)讓價格的近似計算；掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論；熟悉影響債券估值定價的內(nèi)部因素和外部因素。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價值、轉(zhuǎn)換價值與理論價值的計算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權(quán)價值部分的計算模型；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價值與投資價值和轉(zhuǎn)換價值之間的關(guān)系。

掌握金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值；熟悉影響金融期權(quán)價格的主要因素。

第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售

掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程；掌握股票承銷團(tuán)組織和股票承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定；熟悉股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式。

掌握首次公開發(fā)行股票詢價方式的基本規(guī)則和操作程序；掌握首次公開發(fā)行新股詢價及配售的有關(guān)要求；掌握首次公開發(fā)行的具體操作及監(jiān)管要求；掌握老股轉(zhuǎn)讓、回?fù)軝C(jī)制的概念及行使；熟悉路演推介的組織安排；熟悉股票銷售過程中的投資者關(guān)系管理；掌握超額配售選擇權(quán)的概念、實施、行使與披露；熟悉路演、申購、初步詢價和發(fā)行期間披露的各類公告的基本內(nèi)容。

第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售

掌握各類債券的發(fā)行方案要點、承銷團(tuán)組織、債券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備；掌握各類債券的發(fā)行方式和發(fā)行程序；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程；了解分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程；了解可交換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自希賽網(wǎng))

參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

相關(guān)推薦：

2018年《保薦代表人勝任能力》考試大綱>>

2018年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱>>

2018年《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱>>

2018年《證券分析師勝任能力》考試大綱>>

2018年《證券投資顧問勝任能力》考試大綱>>

2018年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱匯總>>