2016年真題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

2016年證券從業(yè)資格考試已全部考完，相關(guān)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題整理如下，供大家參考！精選真題，你的答案選什么？真題知識(shí)點(diǎn)解析

2016年證券從業(yè)資格考試真題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選

一、選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

【第1題】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_________萬(wàn)股，或者交易金額不低于_________萬(wàn)美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。()

A.30：50

B.30;30

C.50;50

D.50;30

參考答案：D

【第2題】()以后，國(guó)饋市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。

A.1991年

B.1993年

C.1994年

D.1996年

參考答案：D

【第3題】()東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

A.1980年

B.1984年

C.1997年

D.1999年

參考答案：C

【第4題】發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。

A.2 000

B.3 000

C.4 000

D.5 000

參考答案：B

【第5題】()深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。

A.2005年4月29日

B.2009年10月30日

C.2010年3月31日

D.2010年4月16日

參考答案：C

【第6題】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、發(fā)展和改革委員會(huì)、稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從()開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行較高上限向下浮動(dòng)制度。

A.2002年5月1日

B.2006年5月17日

C.2010年3月31日

D.2013年11月30日

參考答案：A

【第7題】證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的()。

A.5%

B.10%

C.1 5%

D.20%

參考答案：B

【第8題】中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前()個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

【第9題】隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于()。

A.內(nèi)資散戶(hù)時(shí)代

B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期

C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期

D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期

參考答案：A

【第10題】企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

A.2 000

B.3 000

C.4 000

D.6 000

參考答案：D

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