2017年5月真題《金融市場基礎(chǔ)知識》

2017年5月證券從業(yè)資格考試在5月20日-21日已經(jīng)考完，歡迎考生一起來交流考試真題及知識點。溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考

2017年5月證券從業(yè)資格考試真題《金融市場基礎(chǔ)知識》

1、1998年美國金融學(xué)教授（）首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。

A.費納蒂

B.格雷厄姆

C.費舍

D.法默

答案：A

2、某上市公司發(fā)行新股時，其發(fā)行人應(yīng)披露最近（）年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：A

3、買入看漲期權(quán)最大的損失是（）

A.零

B.無窮大

C.期權(quán)費

D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

答案：C

23、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說法，錯誤的是（）。

A.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性

B.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶；期權(quán)的購買者，因無須開立保證金保證金賬戶。也無須繳納保證金。

C.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易；然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易

D.一般地說，金融期貨的風(fēng)險大于金融期權(quán)

26、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港籌集的（）資金投資境內(nèi)證券市場。

A.人民幣

B.港幣

C.美元

D.外匯

29、在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（）各分支機構(gòu)對轄區(qū)市場內(nèi)參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

A.中國銀監(jiān)會

B.結(jié)算銀行

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

39、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買房向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A.成交

B.過戶

C.交收

D.清算

答案：C

1、VaR計算的蒙特卡羅模擬法假設(shè)包括（）

Ⅰ、歷史會重復(fù)

Ⅱ、資產(chǎn)組合頭寸不變

Ⅲ、資產(chǎn)收益分布的正態(tài)性

Ⅳ、資產(chǎn)價格變動服從某種隨機過程

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、公募發(fā)行的發(fā)行對象有

Ⅰ、機構(gòu)投資者

Ⅱ、個人投資者

Ⅲ、證券公司

Ⅳ、信托公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

3、關(guān)于證券機構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，下列說法錯誤的是（）

A.證券機構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會可視情況輕重，給予適當(dāng)處分

B.證券機構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正

C.證券機構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

D.證券業(yè)協(xié)會視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機構(gòu)的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款

4、下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是（）

A.涉及法人資格喪失

B.離婚導(dǎo)致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈

D.向公益基金的捐贈

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