?2021年10月自考00148國際企業(yè)管理考前復習資料2

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2021年10月自考00148國際企業(yè)管理考前復習資料2

第二章國際企業(yè)管理理論簡介

第一節(jié)自由貿(mào)易理論

一、絕對優(yōu)勢理論

亞當·斯密在其代表作《國富論》中提出了自由貿(mào)易理論。該理論的基礎(chǔ)是“地域分工論”，認為分工可以提高生產(chǎn)率，增加國民財富。在此基礎(chǔ)上，亞當·斯密提出絕對優(yōu)勢學說，認為各國在生產(chǎn)某種特定商品時會具有不同的優(yōu)勢。一種是自然優(yōu)勢，指土地、氣候、礦產(chǎn)等自然條件所形成的優(yōu)勢；另一種是獲得性優(yōu)勢，指技術(shù)、技能、先進設(shè)備等有利因素所形成的優(yōu)勢。不同的優(yōu)勢會在產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上形成絕對的差異。當一個國家在某種商品的生產(chǎn)上比另一個國家的生產(chǎn)更有效率時，該國便有絕對優(yōu)勢；如果另一種商品的生產(chǎn)比其他國家的生產(chǎn)效率都低，則稱為具有絕對劣勢。如果實行自由貿(mào)易，一個國家就應該生產(chǎn)并出口那些本國具有絕對優(yōu)勢的商品，而進口那些本國不具備絕對優(yōu)勢的商品。結(jié)果，商品的總產(chǎn)量可以增加，貿(mào)易的雙方國家都可以通過交換而獲利。

二、比較優(yōu)勢理論

1817年，英國古典經(jīng)濟學家大衛(wèi)·李嘉圖出版了其代表作《政治經(jīng)濟學與賦稅原理》，發(fā)展了亞當·斯密的學說，提出了著名的國際分工與貿(mào)易理論——相對優(yōu)勢理論。

李嘉圖認為，即使一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，但各自優(yōu)勢的程度也會有所不同，應該集中力量生產(chǎn)并出口本國絕對優(yōu)勢較大的商品，進口本國絕對優(yōu)勢較小即相對不利的商品；另—個國家即使在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對劣勢的地位，其劣勢程度也會有所不同，應該集中力量生產(chǎn)并出口該國劣勢程度較小的商品，而進口該國劣勢程度較大的商品。這便是，有利取重，不利擇輕。這樣，通過對外貿(mào)易，兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量會增加，貿(mào)易雙方的銷售量也會增加。

三、生產(chǎn)要素稟賦理論

20世紀30年代，瑞典經(jīng)濟學家俄林繼承了赫克歇爾的觀點，提出了生產(chǎn)要素稟賦論。該理論也稱為赫克歇爾——俄林模型，簡稱H—O模型。H—O模型認為，各國資源稟賦不同，即勞動力、土地、資本等生產(chǎn)要素的可供應量不同，是產(chǎn)生國際貿(mào)易的根本原因。經(jīng)過一段時間的貿(mào)易，某種要素豐裕的國家由于大量出口使用該要素的產(chǎn)品而增加了對這種要素的需求，其價格便趨于上漲。而同類要素稀缺的國家由于大量進口使用該要素的產(chǎn)品，緩解了對稀缺要素的需求，其價格便趨于下降。這樣，不同國家之間對同一種生產(chǎn)要素的價格便會趨于均等，或稱作一般均衡。

由此可見，與H—O模型有關(guān)的一項重大進展，是要素價格的均等化問題。既然自由貿(mào)易至少可以部分替代要素的自由流動，那么，貿(mào)易就有一種促使要素價格在國際上實現(xiàn)均等化的趨勢。如果把要素在兩國之間不可流動的假定放寬，那么，這種理論與國際投資的關(guān)系就會更加密切。

然而，這種解釋并不能說明兩國間的資本流動為什么要采取直接投資，而不是證券投資的形式。

四、自由貿(mào)易理論的局限

自由貿(mào)易理論始終處于不斷變化之中，經(jīng)濟學家們正在進行大量的理論工作使之更具有現(xiàn)實意義。但是，自由貿(mào)易理論是在比較簡單的假設(shè)的前提下進行的，這本身就使貿(mào)易理論陷入一種局限性。例如，自由貿(mào)易理論假設(shè)市場上存在著完全競爭而不存在著寡頭壟斷，生產(chǎn)要素不能在國際間流動等等。這些都與現(xiàn)實的經(jīng)濟活動不吻合。

自由貿(mào)易理論最大的局限性就是它既不能預示，也不能解釋除商品貿(mào)易以外的其他形式的國際商務活動。而在國際企業(yè)管理中，企業(yè)的產(chǎn)品和服務之所以能在不同國家之間發(fā)生轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象恰恰是要研究的核心問題。

因此，國際貿(mào)易理論只能在一定程度上對國際企業(yè)的商品貿(mào)易活動作出理論上的解釋，不能更完整、靈活地解釋企業(yè)的整體經(jīng)濟活動。

第二節(jié)對外直接投資理論

一、市場不完全性與壟斷優(yōu)勢理論：

西方公認的對外直接投資理論的先驅(qū)是美國的學者海默和他的導師金德爾伯格。

海默1960年在他題為《民族企業(yè)的國際經(jīng)營：一項對外直接投資的研究》的博士論文中，利用兩個基本論點來解釋對外直接投資，即壟斷優(yōu)勢和市場不完全。

首先，海默研究了母公司在美國的跨國公司以后，發(fā)現(xiàn)直接對外投資與壟斷的工業(yè)部門結(jié)構(gòu)有關(guān)，主要分布在資本相對密集、技術(shù)先進的行業(yè)。

他認為，一個企業(yè)進行對外直接投資，到國外從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，至少在以下三個方面比在當?shù)氐钠髽I(yè)增加了經(jīng)營成本：①通訊與運輸費用增加；②東道國政府對國外企業(yè)的歧視性待遇引起費用增加；③文化、法律與語言的差異以及缺少有關(guān)當?shù)厥袌龅闹R引起的費用增加。因此，國際企業(yè)要戰(zhàn)勝當?shù)貙κ郑仨毦邆湟韵聝蓚€條件：一是廠商特有的優(yōu)勢，包括生產(chǎn)技術(shù)、組織技能、銷售訣竅、管理知識等方面的優(yōu)勢。二是行業(yè)特有優(yōu)勢，即對外直接投資企業(yè)所在行業(yè)所具有的優(yōu)勢，如擁有高技術(shù)、規(guī)模經(jīng)濟等。

同時，海默認為，正是市場不完全導致了對外直接投資。所謂市場不完全，是指市場存在著某些障礙或干擾，介于完全競爭與完全壟斷之間。在完全競爭中，所有廠商所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品能同樣地獲得生產(chǎn)要素，但是在不完全競爭中，企業(yè)可以獲得以下的一種或幾種優(yōu)勢：①來自產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢，包括產(chǎn)品差別比、商標、銷售技術(shù)、價格等方面。②來自要素市場不完全的優(yōu)勢，包括專利、專有技術(shù)、資金獲得的優(yōu)惠條件、管理技能等方面。③來自企業(yè)內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢。進行對外直接投資的企業(yè)在國際專業(yè)化生產(chǎn)中可以通過橫向或縱向的一體化經(jīng)營，并利用各國生產(chǎn)要素價格的差異，形成本國其他企業(yè)或東道國企業(yè)所不能達到的內(nèi)部與外部規(guī)模經(jīng)濟，限制競爭對手進入本行業(yè)。

市場不完全性和企業(yè)壟斷優(yōu)勢理論是解釋對外直接投資的重要理論。但是，它也有不足之處：

①忽視時間對廠商特有優(yōu)勢的影響。一個企業(yè)不可能永遠保持壟斷優(yōu)勢，一旦企業(yè)喪失這種優(yōu)勢，就應該適時撤回投資。

②此理論是以資本或技術(shù)密集行業(yè)的壟斷企業(yè)為基礎(chǔ)而形成的研究結(jié)果。但是，對于20世紀60年代以后出現(xiàn)的日本中小企業(yè)以及發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資的現(xiàn)象，該理論難以解釋。

③更主要的，僅僅具備擁有特殊優(yōu)勢并不能說明為什么一個企業(yè)會去從事國外生產(chǎn)，因為它本身可以通過采用發(fā)放許可證給外國生產(chǎn)者等方法來利用它的特有優(yōu)勢。

金德爾伯格曾指出，凡是在通過許可證方式不能獲得技術(shù)優(yōu)勢全部租金的地方，就會采用直接投資。但他并沒有回答為什么通過市場并不能取得全部租金。為了闡明這一點，理論家轉(zhuǎn)向科斯的內(nèi)部化理論

二、內(nèi)部化理論

為了尋求對企業(yè)對外投資行為的解釋，1976年，英國學者巴克利和卡森發(fā)掘了羅納德？科斯的內(nèi)部化理論。

內(nèi)部化理論的基本思路是：隨著生產(chǎn)分工和科技革命的發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營的內(nèi)容和范圍都發(fā)生了很大變化，中間產(chǎn)品由傳統(tǒng)的原材料、半成品改變?yōu)橐灾R技術(shù)為主的信息產(chǎn)品。由于外部市場缺乏交換中間產(chǎn)品的定價機制與交易機制，導致市場交易成本上升，降低公司全球生產(chǎn)的協(xié)調(diào)與經(jīng)營效率。外國直接投資的原因不僅僅是最終產(chǎn)品市場的不完全性，主要是中間產(chǎn)品市場的不完全性所致。為了謀求利潤最大化的目標，企業(yè)使中間產(chǎn)品在其組織內(nèi)進行內(nèi)部化轉(zhuǎn)移，跨國公司是市場內(nèi)部化跨越國界的產(chǎn)物。

內(nèi)部化理論建立在三個基本假設(shè)的基礎(chǔ)上；第一，企業(yè)在不完全市場中追求利潤最大化；第二，中間產(chǎn)品市場的不完全競爭，使企業(yè)在組織內(nèi)部創(chuàng)造市場，以克服外部市場的缺陷；第三，跨國公司是市場內(nèi)部化過程超越國界的產(chǎn)物。

企業(yè)能否實現(xiàn)中間產(chǎn)品的內(nèi)部化，還受到四種因素的影響：①行業(yè)特有因素，包括中間產(chǎn)品的特性、外部市場結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟；②地區(qū)特有因素，包括地理距離與文化差異；③國家特有因素，包括東道國政府的政治、法律、財政狀況；④企業(yè)特有因素，包括企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)驗、控制和協(xié)調(diào)能力等。

內(nèi)部化理論與前面壟斷優(yōu)勢理論的區(qū)別在于，內(nèi)部化并不是給予企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢的這種特有財產(chǎn)本身，而是指這種財產(chǎn)的內(nèi)部化過程。它給了跨國企業(yè)以特有的優(yōu)勢。在綜合各種對外直接投資的解釋方面，內(nèi)部化理論前進了一步。從宏觀上講，它是一種對外投資的一般理論；從微觀上講。它又是企業(yè)國際化經(jīng)營的一種理論，解釋企業(yè)跨國界實現(xiàn)內(nèi)部比的經(jīng)營動機和內(nèi)部決策過程。

然而。即使有了內(nèi)部化理論解釋，企業(yè)有特殊優(yōu)勢，還只是對外直接投資的一個必要條件，而非充分條件。為了說明對外直接投資優(yōu)于來源國的出口。還需要考慮一組特殊的區(qū)位因素。

三、區(qū)位理論：

1953年，索思阿德提出區(qū)位理論，用以研究國內(nèi)資源的區(qū)域配置問題。后來，沃爾特？艾薩德等人用此理論來解釋對外投資的現(xiàn)象。

企業(yè)擁有的優(yōu)勢并不能單獨地說明為什么直接投資優(yōu)于出口。企業(yè)擁有某些特殊優(yōu)勢，可以不向外直接投資，而只是在本國生產(chǎn)，然后通過出口服務于第三國市場。因此，又必須引進有關(guān)東道國的區(qū)位因素。以便充分說明為什么一個企業(yè)會不辭辛勞，并承擔風險到國外去從事制造經(jīng)營活動，許多區(qū)位要素則適合解釋這種情況：

1.勞動成本。國際勞動力市場的不完全性，可能導致實際工資成本的差別。在這種情況下，特別是當技術(shù)已經(jīng)標準化的時候，人們就可能把生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到勞動投入的來源地。那些垂直一體化的企業(yè)把某些裝配活動轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，就屬于這類對外直接投資。國際企業(yè)實行世界范圍的制造和裝配政策，其目標就是要使總生產(chǎn)成本最小。

2.市場購銷因素。東道國市場規(guī)模、市場增長、發(fā)展階段以及當?shù)馗偁幊潭鹊忍卣?，會對直接投資的決策產(chǎn)生影響。尤其是在東道國有貿(mào)易壁壘的情況下，市場規(guī)模等因素明顯與利用生產(chǎn)和銷售的規(guī)模經(jīng)濟有關(guān)。同樣，如果在東道國的競爭劇烈，一張當?shù)刂圃斓臉撕炓苍S有助于推銷產(chǎn)品。

3.貿(mào)易壁壘。關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的存在，也會影響在直接投資與出口之間的選擇。即使東道國選用關(guān)稅等手段不是為了吸引外國直接投資，但是關(guān)稅手段仍可促使外國企業(yè)改變供應東道國市場的方法。

4.政府政策。一般的政治、社會和經(jīng)濟環(huán)境，會影響企業(yè)對風險的估計，并影響到他們選擇建立子公司的地點。同樣，有關(guān)購買當?shù)仄髽I(yè)、當?shù)貐⒐傻谋壤屠麧檯R回，也會影響外國企業(yè)選擇參與市場的方式。

區(qū)域理論沖破了古典經(jīng)濟學中不考慮企業(yè)地理位置的觀念，闡明了企業(yè)在擁有某些優(yōu)勢的情況下，采取直接投資的形式以及在某個國家或地區(qū)進行直接投資的原因。但是，這個理論并不能完全地闡明企業(yè)對已知的市場機會如何作出反映，還要其他理論加以補充。

四、產(chǎn)品壽命周期理論

20世紀60年代中期，美國哈佛大學弗農(nóng)教授在期《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易》著作中，利用產(chǎn)品生命周期的變更，闡述了美國企業(yè)對外直接投資與時機和區(qū)位選擇的關(guān)系，系統(tǒng)地提出了產(chǎn)品壽命周期理論模型。

弗農(nóng)將產(chǎn)品生命周期分為三個階段，即產(chǎn)品的創(chuàng)新階段、成熟階段、標準化階段。

1.創(chuàng)新階段。在此階段，企業(yè)有在國內(nèi)選擇生產(chǎn)地點的固有傾向。價格的需求彈性可能相當?shù)?，因為發(fā)明企業(yè)擁有產(chǎn)品特異性或壟斷優(yōu)勢，因此產(chǎn)品的創(chuàng)新、生產(chǎn)與銷售是在同一個國家里。

2.成熟階段。在此階段，該產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn)已經(jīng)有了某些標準化的因素。一般說來，隨著經(jīng)驗的積累和產(chǎn)品的發(fā)展，產(chǎn)品已經(jīng)較少需要變動。因此人們較多地關(guān)注起生產(chǎn)成本，特別是當競爭對手已出現(xiàn)時更是如此。此時，發(fā)明國要通過出口維持和擴大其國外利益則難以實現(xiàn)，因此，它們必須對外投資，并設(shè)立子公司，進行就地生產(chǎn)，以便維持和擴大出口市場，保障自己的利益。

3.標準化階段。在此階段，產(chǎn)品和技術(shù)都已完全標準化，發(fā)明者的技術(shù)優(yōu)勢已消失，隨著競爭的加劇，成本和價格問題變得十分突出，市場知識和信息流通已退居次要地位。其最終結(jié)果就是把生產(chǎn)或裝配業(yè)務轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家。國外生產(chǎn)的仿制品最后可能導致原來的發(fā)明創(chuàng)造國或國外子公司進口該產(chǎn)品。

該理論的局限性，即：①它不能解釋如石油行業(yè)等非標準化產(chǎn)業(yè)部門的對外投資。②當前國際投資多是發(fā)達國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的雙向投資，而不是像弗農(nóng)所假設(shè)的那種發(fā)達國家向發(fā)展中國家的投資。③該理論是研究美國向西歐投資過程的結(jié)果，但難以解釋日本等國的對外投資模式。④國際企業(yè)在全球國際生產(chǎn)體系形成以后，完全可以在產(chǎn)品創(chuàng)新時期同時在國內(nèi)、國外組織生產(chǎn)，甚至通過子公司體系在東道國研制開發(fā)新產(chǎn)品。在這種情況下，產(chǎn)品創(chuàng)新國不一定是母國。⑤對于某些產(chǎn)品來說，產(chǎn)品壽命周期理論很難解釋它們的特性。例如，高技術(shù)的電子產(chǎn)品。

五、國際生產(chǎn)綜合理論

1976年，英國雷丁大學鄧寧教授首次提除了綜合理論學說。系統(tǒng)闡述“綜合主義”理論，并將其動態(tài)化，從而形成了目前對國際企業(yè)和對外直接投資影響最大的理論框架。

鄧寧認為，人們在以前研究國際企業(yè)的成果已分別地解決了4個“W”，即企業(yè)擁有優(yōu)勢說明為什么（why）能到國外辦企業(yè)；區(qū)位優(yōu)勢說明企業(yè)到哪里（where）去辦子公司；內(nèi)部化優(yōu)勢說明企業(yè)建立子公司怎樣（How）使效益更大；產(chǎn)品壽命周期論說明企業(yè)在什么時候（when）建立子公司。但是，它們之中沒有一種理論能單獨解釋清楚國際企業(yè)的全部行為。例如，企業(yè)擁有優(yōu)勢并不能說明其要到那里去利用這些優(yōu)勢，而區(qū)位優(yōu)勢則不能說明國外子公司為什么能戰(zhàn)勝東道國的企業(yè)等。所以，鄧寧主張要把有關(guān)部分理論結(jié)合起來構(gòu)成一個整體，綜合地對國際企業(yè)作出分析。

鄧寧指出，國際企業(yè)對外直接投資需要具有的優(yōu)勢，可以歸納為以下三類。

第一，所有權(quán)優(yōu)勢。即指國際企業(yè)擁有別國企業(yè)沒有或難以獲得的資產(chǎn)、規(guī)模、技術(shù)和市場等一切有形、無形的綜合優(yōu)勢。

第二，內(nèi)部化優(yōu)勢。即指國際企業(yè)通過形成自己的內(nèi)部交易體系，將外部的市場交易轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部交易，從而減少貿(mào)易成本、降低經(jīng)營風險、提高企業(yè)的交易效率。

第三，區(qū)位優(yōu)勢。是指相對于國際企業(yè)母公司市場與環(huán)境來講，國外的投資環(huán)境良好，使得國際企業(yè)通過在東道國建廠而獲得廉價的原材料和勞動力，避開貿(mào)易壁壘，享受東道國政府給予的特殊的投資政策而獲得的優(yōu)勢。

鄧寧的國際生產(chǎn)綜合理論可以概括為一個簡單的公式：

所有權(quán)優(yōu)勢十內(nèi)部化優(yōu)勢十區(qū)位優(yōu)勢＝對外直接投資

該理論，事實上是實現(xiàn)了兩個綜合：一是該理論綜合吸收了各種對外直接投資理論的特長；二是該理論把貿(mào)易和投資理論綜合起來。但是，該理論也有一些不足。第一，對這三類優(yōu)勢（要素）的相互關(guān)系及其在時間過程中的發(fā)展未交待清楚；第二，把所有權(quán)優(yōu)勢單純分離出來是否恰當令人懷疑，而且在邏輯上是多余的。

第三節(jié)國際生產(chǎn)理論

當人們清楚地看到，出口或者進行國外生產(chǎn)的決策經(jīng)常是同一家企業(yè)的選擇機會時，把貿(mào)易和投資理論綜合起來的嘗試是不可避免的。出口是參與外國市場的一種形式，不過，同樣可以用非貿(mào)易的方法來參與國外市場，即通過國外生產(chǎn)或者向外國制造商發(fā)放許可證的方法。從英國雷丁大學鄧寧教授開始，人們已經(jīng)集中致力于把新要素和新技術(shù)貿(mào)易理論與各種直接投資理論融合起來，試圖建立一種把參與外國市場的貿(mào)易和非貿(mào)易形式統(tǒng)統(tǒng)包括在內(nèi)的國際生產(chǎn)綜合理論。從日本一橋大學教授小島清的理論中我們可以略見一般。

小島清根據(jù)比較優(yōu)勢理論，區(qū)分了“貿(mào)易導向型”對外直接投資和“反貿(mào)易導向型（即貿(mào)易替代型）的投資。他認為，前者會增加比較利益，后者的作用則相反。他認為，日本在海外的投資是屬于貿(mào)易導向型的，目的是加強該國的比較利益。這包括開發(fā)自然資源的投資；在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如紡織、服裝以及鋼材加工業(yè)的投資；還有在汽車裝配和電子元件生產(chǎn)上的投資。這種投資充分利用了東道國的比較利益，具有代表性的是它們的自然資源和勞動力稟賦，這同樣幫助了缺少勞動力和自然資源的日本經(jīng)濟。與此相反的是大多數(shù)美國的對外直接投資，卻被認為是反貿(mào)易導向的，因為它們是為了維護寡占地位或者是對貿(mào)易障礙作出的反應。這些投資來自美國最具比較利益的產(chǎn)業(yè)（如計算機）。這類行業(yè)在進行對外直接投資之前，應加強其最終產(chǎn)品的出口，否則不利于發(fā)揮該行業(yè)的優(yōu)勢。由于美國在這類行業(yè)上進行了對外直接投資，降低了國內(nèi)同類行業(yè)的優(yōu)勢，促進了海外同行業(yè)競爭對手的發(fā)展，最終導致要從東道國進口該行業(yè)的產(chǎn)品。這說明，美國的對外直接投資與其國際貿(mào)易是有矛盾的，會導致國際收支逆差與失業(yè)。

因此，對照發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間進行的貿(mào)易、投資活動與發(fā)達國家之間發(fā)生的貿(mào)易、投資活動，前者是有利于比較利益和資源配置的，而后者則是有害的。

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