?2019年自考《證券投資與管理》習(xí)題練習(xí)及答案二

下面給大家?guī)砹?019年自考《證券投資與管理》習(xí)題練習(xí)及答案的單選題和多選題，供參考。

單選題

1.承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是______。

A 承購包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷

答案：A

2.接受客戶委托，在交易所中代理客戶買賣證券并收取一定傭金的經(jīng)紀(jì)商是______。

A 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商 B 傭金經(jīng)紀(jì)商 C 專業(yè)經(jīng)紀(jì)商 D 做市商

答案：B

3.沒有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。

A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場(chǎng)外自營商 D 以上均不正確

答案：C

4.以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。

A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金

答案：A

5.專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是備______。

A 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司

C 證券信息公司 D 按揭證券公司

答案：B

多選題：

1.證券投資主體包括______。

A 個(gè)人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機(jī)構(gòu)

答案：ABCD

2.個(gè)人投資者的投資目的主要有：______。

A 本金安全 B 收入穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動(dòng)性

答案：ABCD

3.機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有：______。

A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大

答案：ABCD

4.參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)主要有：______。

A 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司

C 保險(xiǎn)公司 D 證券投資基金

答案：ABCD

5.證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在______。

A 平衡價(jià)格 B 增強(qiáng)證券的流動(dòng)性

C 分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用

答案：ABC

6.根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為______。

A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券

答案：BCD

7.股票的特征表現(xiàn)在______。

A 期限上的永久性 B 決策上的參與性

C 責(zé)任上的無限性 D 報(bào)酬上的剩余性

答案：ABD

8.按股東的權(quán)益分類，股票可分為______。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股

答案：ABCD

9.普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。

A 經(jīng)營決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

答案：ABCD

10.股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。

A同股同利原則 B 納稅優(yōu)先原則

C 公積金優(yōu)先原則 D 無盈余無股利原則

答案：ABCD

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