?2017年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2017年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2017年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2017年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.場外交易市場，又稱為()。

A.柜臺交易市場
B.一級市場
C.二級市場
D.基金市場

2.金邊債券又稱為()。

A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.地方政府債券
D.中央政府債券

3.股份有限公司的資本必須遵守的基本原則包括()。

A.股本確定原則和股本配比
B.股本充實原則和股本配比原則
C.股本不變原則、股本配比原則和股本充實原則
D.股本確定原則、股本充實原則和股本不變原則

4.下列哪一項不是股票的性質(zhì)。( )

A.不返還性
B.流通
C.確定性
D.風(fēng)險性

5.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信做擔(dān)保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財政收入也無關(guān)的債券是指( )。

A.一般責(zé)任債券
B.有限責(zé)任債券
C.收益?zhèn)?br/>D.住宅公債

6.根據(jù)基金是否可以贖回投資基金可以分為()。

A.開放型基金和封閉型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.開放型基金和公司型基金
D.成長型基金和平衡型基金

7.我國的證券管理機構(gòu)是()。

A.人民銀行
B.證券監(jiān)督管理委員會
C.財政部
D.證券業(yè)協(xié)會

8.證券登記結(jié)算公司屬于()。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券業(yè)自律組織
D.證券管理機構(gòu)

9.證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買賣證券的差價以及持有證券的其他收益為來源的業(yè)務(wù)是()。

A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.公司理財業(yè)務(wù)

10.根據(jù)我國《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請上市必須在最近()連續(xù)盈利。

A.兩年
B.3年
C.4年
D.5年

12.“相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額”描述的是()。

A.完全競爭市場
B.壟斷競爭市場
C.寡頭壟斷市場
D.完全壟斷市場

13.專門從事不足一個交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人是指()。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.專家經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

14.道氏理論的觀點中不包含()。

A.市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為
B.市場有主要趨勢、波段趨勢和微小趨勢三種趨勢
C.成交量必須確認趨勢
D.開盤價是最重要的價格

15.在明顯上升或下跌趨勢中，第二根k線實體包含第一根k線實體所形成的圖形，稱為()。

A.“穿頭破足”形態(tài)
B.“烏云蓋頂”形態(tài)
C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)
D.包容形態(tài)

16.下面哪一項屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險()。

A.流動性風(fēng)險
B.購買力風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.匯率風(fēng)險

17.證券投資風(fēng)險管理的基本程序中的第一步是()。

A.選擇風(fēng)險管理技術(shù)
B.風(fēng)險評價
C.風(fēng)險評估
D.風(fēng)險識別

18.兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)ρ=0的含義是()。

A.兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系
B.兩種證券間存在不完全的負相關(guān)關(guān)系
C.兩種證券完全負相關(guān)
D.兩種證券間相互獨立

20.證券業(yè)協(xié)會屬于()。

A.中央證券監(jiān)管機構(gòu)
B.自律性監(jiān)管機構(gòu)
C.省級證券監(jiān)管機構(gòu)
D.證券監(jiān)管機構(gòu)

11.下列關(guān)于招股說明書的說法錯誤的是()。

A.招股說明書是公開發(fā)行股票必須準(zhǔn)備的申請材料之一
B.招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制
C.主承銷商無需對招股說明書披露的信息真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)
D.公司經(jīng)營業(yè)績和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

19.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括()。

A.中期報告、年度報告和臨時報告
B.月度報告、中期報告和年度報告
C.月度報告、年度報告和臨時報告
D.招股說明書、年度報告和臨時報告

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場的功能包括()。

A.融通資金
B.配置資源
C.轉(zhuǎn)換機制
D.宏觀調(diào)控
E.分散風(fēng)險

2.下列關(guān)于開放式基金的說法正確的是()。

A.基金規(guī)模固定不變
B.基金的買賣價格受市場供求影響較大
C.基金可以贖回
D.基金不能贖回，只能在二級市場進行買賣
E.基金的買賣價格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算

3.證券交易的方式包括()。

A.現(xiàn)貨交易
B.期貨交易
C.衍生品交易
D.期權(quán)交易
E.信用交易

4.移動平均線的特點有()。

A.前瞻性
B.追蹤趨勢
C.易變性
D.助漲助跌性
E.在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

5.系統(tǒng)性風(fēng)險包括()。

A.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
E.操作風(fēng)險

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.金融債券

2.技術(shù)分析

3.非系統(tǒng)性風(fēng)險

4.資產(chǎn)負債率

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券的特性。

2.簡述普通股股東享有的權(quán)利。

3.簡述開放型基金和封閉型基金的區(qū)別。

4.簡述從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須具備的條件。

5.簡述證券發(fā)行市場的組成。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.論述證券上市對發(fā)行公司的意義。

2.論述證券市場監(jiān)管的意義和原則。