?2016年4月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題

2016年4月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2016年4月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2016年4月全國(guó)自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.上海證券交易所成立于()年。

A.1989
B.1990
C.1991
D.1992

2.證券發(fā)行市場(chǎng)又叫()。

A.二級(jí)市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)
C.流通市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)

3.按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可以分為()。

A.普通股和記名股票
B.優(yōu)先股和有票面金額股票
C.普通股和優(yōu)先股
D.記名股票和不記名股票

4.股份公司總經(jīng)理的任命權(quán)歸屬于()。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.薪酬委員會(huì)

5.將債券劃分為信用債券和擔(dān)保債券的標(biāo)準(zhǔn)是()。

A.按債券是否記名劃分
B.按照債券可否提前贖回劃分
C.按照債券期限長(zhǎng)短劃分
D.按照債券有無(wú)擔(dān)保劃分

6.以下哪一項(xiàng)不是投資基金的優(yōu)點(diǎn)?()

A.分散投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.能以最低費(fèi)用享受專家服務(wù)
D.投資基金收益憑證流動(dòng)性高

7.投資基金分為開放式基金和封閉式基金的依據(jù)是()。

A.按照基金的投資策略
B.按照基金是否可以贖回
C.按照基金的投資對(duì)象
D.按照基金的組織形式

8.相比于公募發(fā)行，私募發(fā)行的有利之處在于()。

A.發(fā)行量大
B.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)
C.發(fā)行費(fèi)用低
D.流通性強(qiáng)

9.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證監(jiān)局不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門
D.研究、擬定證券和期貨市場(chǎng)的方針政策是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)之一

10.目前，股票清算采取()。

A.T+0制度
B.T+1制度
C.T+2制度
D.T+3制度

11.“由發(fā)行公司首先算出參考價(jià)格，然后在此基礎(chǔ)之上與承銷商確定”這句話描述的是股票發(fā)行價(jià)格的確定方法中的()。

A.議價(jià)法
B.競(jìng)價(jià)法
C.擬定價(jià)
D.定價(jià)法

12.在道瓊斯指數(shù)的構(gòu)建中，紐交所上市的股票按行業(yè)分成三大類，以下哪一類不屬于道瓊斯分類法的范疇?()

A.工業(yè)
B.運(yùn)輸業(yè)
C.公用事業(yè)
D.商業(yè)

13.我國(guó)最高信用級(jí)別債券所使用的級(jí)別符號(hào)是()。

A.A
B.AA
C.AAA
D.AAAA

14.甲公司的流動(dòng)資產(chǎn)為900萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為300萬(wàn)元，存貨為300萬(wàn)元，則甲公司的速動(dòng)比率為()。

A.1
B.2
C.3
D.4

15.某K線形態(tài)由兩根K線組成，第一根K線為一強(qiáng)勁陽(yáng)線，第二根K線為一跳空高開低走的陰線，其特征表現(xiàn)為當(dāng)日開盤價(jià)比上日最高價(jià)要高，其陰線的實(shí)體部分深入到第一根陽(yáng)線實(shí)體中去，該形態(tài)是()。

A.“穿頭破足”形態(tài)
B.“烏云蓋頂”形態(tài)
C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)
D.“包容”形態(tài)

16.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是()。

A.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

17.下列選項(xiàng)中，屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.社會(huì)、政治風(fēng)險(xiǎn)

18.投資組合由A、B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中的權(quán)重為60%。A、B兩種證券的預(yù)期收益率和概率分布如下：則該投資組合的預(yù)期收益率為()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象包括()。

A.投資者、籌資者和商業(yè)銀行
B.投資者和國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院和法院
D.商業(yè)銀行和法院

20.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則不包括()。

A.公開原則
B.規(guī)范原則
C.公平原則
D.公正原則

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)和一般商品市場(chǎng)相比，具有以下哪些特征?

A.交易對(duì)象和交易目的不同
B.價(jià)格的決定因素不同
C.參與的交易者不同
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性不同
E.市場(chǎng)的功能和作用不同

2.債券的票面要素有()。

A.面值
B.還本和付息期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.證券投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及的各方有()。

A.投資人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.發(fā)起人
D.管理人
E.托管人

4.我國(guó)的證券業(yè)自律組織包括()。

A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

5.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括()。

A.月度報(bào)告
B.中期報(bào)告
C.中期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
E.招股說(shuō)明書

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)

2.經(jīng)濟(jì)周期

3.注冊(cè)制

4.招股說(shuō)明書

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行人的構(gòu)成。

2.簡(jiǎn)述股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。

3.簡(jiǎn)述契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別。

4.簡(jiǎn)述證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用。

5.簡(jiǎn)述證券交易的方式。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.論述證券投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則及方法。

2.試述國(guó)債的特點(diǎn)及其發(fā)行的目的。