?2014年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2014年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2014年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2014年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.證券是資本所有權(quán)或債權(quán)的書面證明，描述的是證券的()。

A.權(quán)益性
B.流通性
C.機(jī)會(huì)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性

3.下列關(guān)系中正確的是()。

A.注冊(cè)資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本
B.實(shí)收股本>注冊(cè)資本>發(fā)行股本
C.注冊(cè)資本>實(shí)收股本>發(fā)行股本
D.發(fā)行股本>注冊(cè)資本>實(shí)收股本

5.股票分為普通股和優(yōu)先股的依據(jù)是()。

A.是否記名
B.股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小不同
C.有無票面金額
D.流通渠道不同

7.我國的證券管理機(jī)構(gòu)是()。

A.中國人民銀行
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

9.在證券承銷的幾種方式中，風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。

A.代銷
B.全額包銷
C.余額包銷
D.分銷

10.根據(jù)我國《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請(qǐng)上市的最低連續(xù)盈利年限是()

A.2
B.3
C.4
D.5

11.根據(jù)我國目前證券結(jié)算的規(guī)定，A股和B股的交收方式是()。

A.T+0，T+1
B.T+0，T+3
C.T+1，T+1
D.T+1，T+3

12.相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大市場份額的市場類型是()。

A.完全競爭
B.壟斷競爭
C.寡頭壟斷
D.完全壟斷

15.根據(jù)KDJ指標(biāo)的規(guī)則，出現(xiàn)下列哪種情況時(shí)買入信號(hào)最為可靠?()

A.KD超過80%
B.KD超過90%
C.右側(cè)相交K上穿D
D.左側(cè)相交K上穿D

17.場外交易市場又稱()。

A.店頭市場
B.交易所市場
C.場內(nèi)交易市場
D.店外市場

2.“金邊債券”的別稱是()。

A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.地方政府債券
D.中央政府債券

4.股票的性質(zhì)包括()。

A.可返還性
B.非流通性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.確定性

6.投資基金分為契約型基金和公司型基金的依據(jù)是()。

A.基金是否可以贖回
B.基金組織形式的不同
C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同
D.基金投資對(duì)象的不同

8.證券登記結(jié)算公司屬于()。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)自律組織
D.證券管理機(jī)構(gòu)

13.營運(yùn)能力分析指標(biāo)包括()。

A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)報(bào)酬率
D.股東權(quán)益收益率

14.道氏理論的觀點(diǎn)中不包含()。

A.市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為
B.市場有主要趨勢、波段趨勢和微小趨勢三種趨勢
C.成交量必須確認(rèn)趨勢
D.開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

16.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

18.兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)ρ=0的含義是()。

A.兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系
B.兩種證券間存在不完全的負(fù)相關(guān)關(guān)系
C.兩種證券完全負(fù)相關(guān)
D.兩種證券之間相互獨(dú)立

19.資本市場線在縱坐標(biāo)上的截圖是()。

A.期望收益和風(fēng)險(xiǎn)的比例關(guān)系
B.無風(fēng)險(xiǎn)利率
C.單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.隨機(jī)因素產(chǎn)生的剩余收益

20.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容不包含()。

A.臨時(shí)報(bào)告
B.月度報(bào)告
C.中期報(bào)告
D.年度報(bào)告

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場的功能包括()。

A.融通資金
B.配置資源
C.轉(zhuǎn)換機(jī)制
D.宏觀調(diào)控
E.分散風(fēng)險(xiǎn)

2.下列有關(guān)開放式基金的說法中正確的有()。

A.基金規(guī)模固定不變
B.基金的買賣價(jià)格受市場供求影響較大
C.基金可以贖回
D.基金不能贖回，只能在二級(jí)市場進(jìn)行買賣
E.基金的買賣價(jià)格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算

3.證券交易的方式即證券買賣的具體形式，包括()。

A.現(xiàn)貨交易
B.期貨交易
C.衍生品交易
D.期權(quán)交易
E.信用交易

4.24.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有()。

A.前瞻性
B.追蹤趨勢
C.易變性
D.助漲助跌性
E.在股價(jià)走勢中起支撐線和壓力線的作用

5.25.根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，證券在主板上市必須符合的條件有()。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元
B.公司在最近5年連續(xù)盈利
C.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例不少于15%
D.公司股本總額不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例不少于25%
E.公司成立的時(shí)間須在3年以上

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.歐洲債券

2.余額包銷

3.信用交易

4.集合競價(jià)

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述普通股股東享有的權(quán)利。

2.簡述債券的特征。

3.簡述證券投資基金的優(yōu)點(diǎn)。

4.簡述技術(shù)分析的假設(shè)前提。

5.簡述資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券市場的發(fā)展特點(diǎn)。

2.試述基本分析的主要內(nèi)容。