?2012年1月全國自考《證券投資與管理》真題

2012年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2012年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2012年1月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為( )。

A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融證券

2.某股份公司因2008年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2008年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
D.參與優(yōu)先股

3.確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排是( )。

A.股東大會(huì)制度
B.董事會(huì)制度
C.獨(dú)立董事制度
D.監(jiān)事會(huì)制度

4.下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是( )。

A.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.債券和股票所代表的權(quán)力義務(wù)相同
D.債券的利率和股票的股息紅利通常都是固定的

5.國債分為實(shí)物國債、貨幣國債和折實(shí)國債的依據(jù)是( )。

A.償還期限不同
B.資金用途不同
C.流通與否
D.發(fā)行本位不同

6.揚(yáng)基債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于( )。

A.同一個(gè)國家
B.兩個(gè)不同的國家
C.三個(gè)不同國家
D.四個(gè)不同國家

7.下列說法中，是證券投資基金與股票、債券共同點(diǎn)的是( )。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平相同
C.投資主體相同
D.所籌集資金的投向相同

8.我國現(xiàn)階段對(duì)證券發(fā)行實(shí)行( )。

A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.登記制
D.審批制

9.下列選項(xiàng)中，負(fù)責(zé)具體運(yùn)營基金的機(jī)構(gòu)是( )。

A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金投資人

10.股票發(fā)行公司直接與承銷商協(xié)商承銷價(jià)格、協(xié)商面對(duì)最終投資者的出售價(jià)格的股票發(fā)行定價(jià)方法是( )。

A.議價(jià)法
B.競(jìng)價(jià)法
C.擬定法
D.定價(jià)法

11.就我國情況而言，下列政策中會(huì)促使部分資金由股票投資轉(zhuǎn)為銀行儲(chǔ)蓄，從而對(duì)證券市場(chǎng)的走勢(shì)產(chǎn)生消極影響的是( )。

A.降低利率
B.征收利息稅
C.降低股票收益稅率
D.加征股票交易印花稅

12.根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可以分為四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即( )。

A.完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷
B.公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、不完全壟斷
C.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷
D.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、部分壟斷、完全壟斷

13.某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：流動(dòng)負(fù)債80萬元，流動(dòng)比率為3，速動(dòng)比率為1.6，銷售成本150萬元，平均存貨為60萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為( )。

A.1.60次
B.1.74次
C.2.5次
D.3.03次

14.下列價(jià)量關(guān)系中可視為價(jià)格將上漲的信號(hào)是( )。

A.價(jià)升量減
B.價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量
C.高位放量而價(jià)不漲
D.下跌過程中，價(jià)格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低

15.在技術(shù)分析理論中，常見且最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是( )。

A.頭肩形態(tài)
B.V形反轉(zhuǎn)
C.圓弧形態(tài)
D.雙重頂(底)

16.道氏理論認(rèn)為，下列所有價(jià)格中最重要的是( )。

A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.最高價(jià)
D.最低價(jià)

17.假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為( )。

A.4%
B.5.2%
C.5.6%
D.6.4%

18.關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
B.β系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越
C.β系數(shù)是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)移動(dòng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo)
D.β系數(shù)衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過證券投資組合分散掉

19.對(duì)所面臨的潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、分類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過程稱為( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

20.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所均屬于( )。

A.政府機(jī)構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.按投資基金組織形式不同，基金可分為( )。

A.契約型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.公司型基金
D.收入型基金
E.平衡型基金

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.公司并購業(yè)務(wù)
E.公司理財(cái)業(yè)務(wù)

3.關(guān)于財(cái)政政策與證券市場(chǎng)，下列說法正確的有( )。

A.緊的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走弱
B.緊的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走強(qiáng)
C.松的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走弱
D.松的財(cái)政政策使證券市場(chǎng)走強(qiáng)
E.財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)沒有影響

4.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠用來反映公司營運(yùn)能力的有( )。

A.銷售凈利潤(rùn)
B.流動(dòng)比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)報(bào)酬率
E.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象具體包括( )。

A.籌資者
B.投資者
C.證券商
D.商業(yè)銀行
E.其他金融機(jī)構(gòu)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.可轉(zhuǎn)換債券

2.公募

3.市盈率

4.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

2. 試比較證券發(fā)行的注冊(cè)制和核準(zhǔn)制。

3. 簡(jiǎn)述證券交易的幾種常用方式。

4. 簡(jiǎn)述資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)及假設(shè)目的。

5. 簡(jiǎn)述證券投資基本分析方法中的主要內(nèi)容。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券監(jiān)管的原則及意義。

2.試述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。