?2011年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題

2011年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2011年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2011年10月全國(guó)自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.一國(guó)發(fā)行人在另一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣標(biāo)明面值的債券是( )。

A.外國(guó)債券
B.武士債券
C.歐洲債券
D.揚(yáng)基債券

2.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

A.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
B.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

3.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購(gòu)買(mǎi)和進(jìn)行交易，專供外國(guó)和中國(guó)(含港、澳、臺(tái)地區(qū))投資者買(mǎi)賣(mài)的股票稱作( )。

A.A股
B.B股
C.H股
D.S股

4.某公司在未來(lái)無(wú)限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，必要收益率為10%，則該公司股票的理論價(jià)值為( )。

A.10元
B.15元
C.50元
D.100元

5.通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為( )。

A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融證券

6.基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是( )。

A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金投資人
D.基金托管人

7.有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券，三大類的分類依據(jù)是( )。

A.證券發(fā)行主體不同
B.是否在交易所掛牌交易
C.募集方式不同
D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

8.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.會(huì)員大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.總經(jīng)理

9.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。

A.公募證券
B.私募證券
C.基金證券
D.非上市證券

10.我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)證券發(fā)行實(shí)行( )。

A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.登記制
D.審批制

11.投資者發(fā)出委托指令時(shí)，提出買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券的價(jià)格范圍，經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)行時(shí)必需按指定的最低價(jià)格或高于最低價(jià)格賣(mài)出，或按指定的最高價(jià)格或低于最高價(jià)格買(mǎi)入的委托方式是( )

A.市價(jià)委托
B.柜臺(tái)委托
C.自動(dòng)委托
D.限價(jià)委托

12.某企業(yè)2008年流動(dòng)資產(chǎn)平均余額為100萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次，若企業(yè)2008年凈利潤(rùn)為210萬(wàn)元，則該企業(yè)2008年銷售凈利率為( )。

A.50%
B.40%
C.30%
D.15%

13.就我國(guó)情況而言，以下會(huì)促使部分資金由銀行儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為股票投資，從而對(duì)證券市場(chǎng)的走勢(shì)產(chǎn)生積極影響的是( )。

A.提高利率
B.征收利息稅
C.加征股票收益稅
D.加征股票交易印花稅

14.行業(yè)的生命周期可分為四個(gè)階段( )。

A.上升階段 下跌階段 盤(pán)整階段 跳動(dòng)階段
B.初創(chuàng)階段 成長(zhǎng)階段 成熟階段 衰退階段
C.主要趨勢(shì)階段 次要趨勢(shì)階段 短暫趨勢(shì)階段 微小趨勢(shì)階段
D.盤(pán)整階段 活躍階段 拉升階段 出貨階段

15.在產(chǎn)品周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為( )。

A.年制造總成本/平均在產(chǎn)品余額
B.銷售成本/平均在產(chǎn)品余額
C.銷售收入/平均在產(chǎn)品余額
D.制造費(fèi)用/平均在產(chǎn)品余額

16.證券投資技術(shù)分析的目的是預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)，其解決的主要問(wèn)題是( )。

A.買(mǎi)賣(mài)何種證券
B.投資何種行業(yè)
C.何時(shí)買(mǎi)賣(mài)證券
D.投資何種上市公司

17.MACD指標(biāo)是指( )。

A.平滑異同移動(dòng)平均線
B.移動(dòng)平均線
C.隨機(jī)指數(shù)
D.正負(fù)差

18.下列價(jià)量關(guān)系中不可視為市場(chǎng)反轉(zhuǎn)信號(hào)的是( )。

A.價(jià)升量增
B.價(jià)升量減
C.高位放量而價(jià)不漲
D.下跌過(guò)程中，價(jià)格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低

19.下列選項(xiàng)中，最能體現(xiàn)分散風(fēng)險(xiǎn)思想的投資方法是( )。

A.期貨交易
B.投資組合法
C.期權(quán)交易
D.遠(yuǎn)期交易

20.證券組合理論認(rèn)為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地( )。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.增加系統(tǒng)性收益
C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.增加非系統(tǒng)性收益

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.股東大會(huì)的權(quán)利包括( )。

A.公司章程的修改
B.董事的任免
C.對(duì)外代表公司
D.對(duì)內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)
E.制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案

2.我國(guó)目前國(guó)債發(fā)行的方式有( ).

A.直接發(fā)行
B.定向發(fā)售
C.行政分配
D.招標(biāo)發(fā)行
E.承包包銷

3.我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括( )。

A.提供證券交易場(chǎng)所和設(shè)施
B.組織、監(jiān)督證券交易
C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
E.管理和公布市場(chǎng)信息

4.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析( )。

A.上下游產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)前景和供需狀況
B.影響產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和盈利能力的關(guān)鍵因素
C.公司的主要產(chǎn)品和利潤(rùn)的主要來(lái)源
D.政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持和管制
E.技術(shù)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響

5.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.匯率風(fēng)險(xiǎn)
E.利率風(fēng)險(xiǎn)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

2.開(kāi)放型基金

3.注冊(cè)制

4.β系數(shù)

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述優(yōu)先股的利弊。

2.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。

3.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)換債券對(duì)于發(fā)行者和投資者的意義。

4.簡(jiǎn)述證券投資組合收益及風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量方法。

5.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義與原則。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述我國(guó)投資基金目前存在的問(wèn)題及發(fā)展對(duì)策。

2.試比較債券與銀行信貸的異同之處。