?2010年10月全國自考《證券投資與管理》真題

2010年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2010年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2010年10月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.按照市場職能的不同，證券市場可以分為( )。

A.股票市場、債券市場和基金市場
B.場內(nèi)交易市場和場外交易市場
C.發(fā)行市場和流通市場
D.有形市場和無形市場

2.由商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證是( )。

A.金融證券
B.政府證券
C.公司證券
D.貨幣證券

3.下面不屬于優(yōu)先股股票特征的是( )。

A.股息固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認股權(quán)

4.第一家由中國人自己組織并經(jīng)政府批準(zhǔn)成立的證券交易所是( )。

A.上海股票商業(yè)工會
B.北京證券交易所
C.華商證券交易所
D.上海證券物品交易所

5.在股份有限公司中履行公司日常業(yè)務(wù)經(jīng)營管理職責(zé)的是( )。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.總經(jīng)理

6.由兩個或多個公司分別取消各自的法人資格，組成一個新公司的合并方式稱為( )。

A.新設(shè)合并
B.吸收合并
C.兼并
D.重組

7.按票面是否標(biāo)明金額，股票可分為( )。

A.法人股和個人股
B.有票面金額股票和無票面金額股票
C.記名股票和不記名股票
D.普通股股票和優(yōu)先股股票

8.國債按發(fā)行本位不同可以分為( )。

A.國內(nèi)債和國外債
B.定期國債和不定期國債
C.長期國債和短期國債
D.貨幣國債、實物國債和折實國債

9.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券是( )

A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.猛犬債券

10.以下屬于封閉式基金特點的是( )。

A.基金規(guī)模隨時可變
B.可隨時贖回
C.在交易所上市
D.買賣價格為基金單位的資產(chǎn)凈值

11.投資基金起源于( )。

A.英國
B.美國
C.德國
D.日本

12.會員制證券交易所的組織結(jié)構(gòu)中不包括 ( )。

A.會員大會
B.董事會
C.理事會
D.監(jiān)事會

13.通過銀行獲得貸款的融資方式屬于( )。

A.直接融資
B.間接融資
C.信用融資
D.擔(dān)保融資

14.在價格招標(biāo)中，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低價格作為最后中標(biāo)價格的招標(biāo)方式是( )

A.美國式招標(biāo)
B.英國式招標(biāo)
C.德國式招標(biāo)
D.荷蘭式招標(biāo)

15.股份公司申請上市時，其股本總額不得少于 ( )。

A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

16.制造品市場一般屬于( )。

A.完全競爭市場
B.壟斷競爭市場
C.寡頭壟斷市場
D.完全壟斷市場

17.在技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是( )。

A.旗形形態(tài)
B.頭肩頂形態(tài)
C.雙重頂形態(tài)
D.圓形底形態(tài)

18.下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。

A.購買力風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.匯率風(fēng)險

19.要求證券發(fā)行人、交易活動中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是( )

A.公開原則
B.公示原則
C.公平原則
D.公正原則

20.在中國，以下可以為自己買賣證券的是( )。

A.證券交易所管理人員
B.證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員
C.現(xiàn)役軍人
D.商業(yè)銀行從業(yè)人員

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.相對于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在( )。

A.有利于投資者轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險
B.有利于投機者的投機獲利
C.有利于價格發(fā)現(xiàn)
D.有利于資金周轉(zhuǎn)
E.能夠增加社會財富

2.投資基金的創(chuàng)立和運行涉及到的參與者包括( )。

A.基金管理人
B.發(fā)改委
C.基金托管人
D.發(fā)行人
E.投資人

3.投資基金的主要特征是( )。

A.收益穩(wěn)定
B.專家經(jīng)營
C.分散風(fēng)險
D.共同受益
E.集合投資

4.根據(jù)發(fā)行價格與面額的關(guān)系，可將證券的發(fā)行分為( )。

A.高價發(fā)行
B.低價發(fā)行
C.平價發(fā)行
D.溢價發(fā)行
E.折價發(fā)行

5.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。

A.價格發(fā)現(xiàn)
B.確保投資無風(fēng)險
C.投資收益最大化
D.投資風(fēng)險最小化
E.穩(wěn)定金融市場

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.股份有限公司

2.無形席位

3.風(fēng)險

4.貨幣市場基金

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述歐洲債券迅速發(fā)展的原因。

2.簡述證券登記結(jié)算公司的功能。

3.簡述證券上市對投資者的意義。

4.簡述影響行業(yè)發(fā)展的因素。

5.簡述上市公司信息披露的內(nèi)容。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述公司分析的主要內(nèi)容。

2.試述風(fēng)險評估的基本原則和常用的方法。